Письмо Банка России от 10.04.2014 № 57-Т

В соответствии с Положением Банка России от 30.11.2012 N 390-П "О порядке направления таможенным органом в банк решения таможенного органа в электронном виде" (далее - Положение Банка России N 390-П) к договору, заключенному между банком (в том числе в лице филиала банка) и Банком России (в лице территориального учреждения Банка России) (далее - ТУ Банка России), регламентирующему представление отчетности в виде электронных сообщений кредитными организациями в Банк России (далее - договор), рекомендуется заключить дополнительное соглашение, определяющее условия взаимодействия банка (филиала банка) и ТУ Банка России при направлении в банк (филиал банка) решений таможенного органа о приостановлении операций и решений таможенного органа об отмене приостановления операций (далее - решение таможенного органа) в электронном виде через Банк России (далее - соглашение).

1. Предмет договора, заключенного между банком (в том числе в лице филиала банка) и Банком России (в лице ТУ Банка России), дополняется условием о возможности взаимодействия банка (филиала банка) и ТУ Банка России согласно Положению Банка России N 390-П в соответствии с соглашением.

2. В качестве предмета соглашения указывается условие о предоставлении банку (филиалу банка) возможности осуществлять обмен электронными сообщениями, направляемыми ФТС России в банк (филиал банка) и направляемыми банком (филиалом банка) в ФТС России при получении банком (филиалом банка) решений таможенных органов в соответствии с требованиями, установленными Положением Банка России N 390-П и настоящим соглашением.

3. В качестве условий осуществления обмена электронными сообщениями, содержащими решения таможенных органов, и связанными с ними сообщениями, являющимися служебными (далее при совместном упоминании - сообщения), в соглашении указывается, что перечень, форматы сообщений, порядок обмена сообщениями и порядок осуществления контроля сообщений устанавливаются и изменяются Банком России по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в области таможенного дела, и размещаются на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (www.cbr.ru).

4. В качестве прав и обязанностей Банка России (в лице ТУ Банка России) указывается следующее.

4.1. Банк России (в лице ТУ Банка России) имеет право обращаться в банк (филиал банка) с запросами по вопросам, связанным с обменом сообщениями.

Банк России (в лице ТУ Банка России) не несет ответственности за невозможность осуществления обмена сообщениями, вызванную неисправностями используемых банком (филиалом банка) программно-аппаратных средств и каналов связи.

4.2. При осуществлении обмена сообщениями Банк России (в лице ТУ Банка России)обязан:

осуществлять обмен сообщениями в порядке, предусмотренном Положением Банка России N 390-П и настоящим соглашением;

соблюдать график обмена сообщениями в условиях штатного функционирования систем, обеспечивающих обмен сообщениями;

информировать банк (филиал банка) обо всех случаях возникновения технических неисправностей или других обстоятельствах, препятствующих обмену сообщениями, незамедлительно после их возникновения путем ___________________ (привести сведения о способе информирования);

обеспечивать хранение полученных от банка (филиала банка) служебных сообщений, а также направленных банку (филиалу банка) служебных сообщений, содержащих извещения, не менее 5 лет со дня их получения (направления);

обеспечивать хранение полученных от банка (филиала банка) служебных сообщений, по которым ТУ Банка России были получены от организации, уполномоченной ФТС России, служебные сообщения об отрицательных результатах проверки, до выяснения причины отрицательного результата данной проверки;

обеспечивать хранение направленных банку (филиалу банка) сообщений, содержащих решения таможенного органа, служебных сообщений, по которым от банка (филиала банка) получены служебные сообщения об отрицательном результате проверки, до выяснения причины отрицательного результата данной проверки;

уведомлять банк (филиал банка) об изменении перечней, форматов и порядков, установленных Банком России по согласованию с федеральным органом исполнительной власти, уполномоченным в области таможенного дела и размещенных на официальном сайте Банка России в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" (www.cbr.ru) в соответствии с пунктом 3 настоящего письма, путем ___________________ (указать способ уведомления - в письменном виде в произвольной форме, в электронном виде по каналам связи, с использованием средств факсимильной связи) не позднее 45 рабочих дней до дня вступления изменений в силу.

5. В качестве прав и обязанностей банка (филиала банка) в соглашении указывается следующее.

5.1. При осуществлении обмена сообщениями банк (филиал банка) имеет следующие права:

осуществлять обмен сообщениями в порядке, предусмотренном Положением Банка России N 390-П и настоящим соглашением;

обращаться в ТУ Банка России с запросами по вопросам, связанным с обменом сообщениями.

5.2. При осуществлении обмена сообщениями банк (филиал банка) обязан:

соблюдать требования, предусмотренные Положением Банка России N 390-П, а также руководствоваться устанавливаемыми Банком России при осуществлении обмена сообщениями перечнями, форматами и порядком;

соблюдать график обмена сообщениями, в том числе осуществлять получение сообщений, содержащих решения таможенного органа, от ТУ Банка России не реже одного раза в каждый из следующих периодов по местному времени: с 9 часов 00 минут 00 секунд до 11 часов 00 минут 00 секунд, с 11 часов 00 минут 01 секунды до 13 часов 00 минут 00 секунд, с 13 часов 00 минут 01 секунды до 16 часов 00 минут 00 секунд;

информировать ТУ Банка России обо всех случаях возникновения технических неисправностей или других обстоятельствах, препятствующих обмену сообщениями, незамедлительно после их возникновения путем ___________________ (привести сведения о способе информирования), по запросам ТУ Банка России письменно подтверждать наличие этих событий с указанием обстоятельств, при которых они возникли;

обеспечивать хранение сообщений не менее 5 лет со дня их получения;

обеспечивать хранение направленных в ТУ Банка России служебных сообщений, по которым от ТУ Банка России получены служебные сообщения об отрицательном результате проверки, до выяснения причины отрицательного результата данной проверки;

осуществлять обмен сообщениями в порядке, предусмотренном Положением Банка России N 390-П и настоящим соглашением, для получения решений таможенного органа за филиал банка, не заключивший от имени банка соглашение с Банком России о получении решений таможенного органа (далее - филиал банка, не заключивший соглашение) (включается в соглашение, если банк (филиал банка) берет на себя такое обязательство);

не ранее чем за пять дней и не позднее чем за один день до начала (окончания) получения банком (филиалом банка) сообщений, содержащих решения таможенного органа, за филиал банка, не заключивший соглашение, направить уведомление в электронном виде (с использованием форматов и порядков, указанных в пункте 3 настоящего письма) в ТУ Банка России о начале (окончании) получения банком (филиалом банка) сообщений, содержащих решения таможенного органа за филиал банка, не заключивший соглашение, с указанием порядкового номера, присвоенного согласно Книге государственной регистрации кредитных организаций, филиалу банка, не заключившему соглашение, и даты начала (окончания) получения банком (филиалом банка) решений таможенного органа за филиал банка, не заключивший соглашение (включается в соглашение, если банк (филиал банка) берет на себя обязательство осуществлять обмен сообщениями за филиал банка, не заключивший соглашение).

6. В качестве условий прекращения действия соглашения указывается следующее.

6.1. Действие соглашения между банком (филиалом банка) и Банком России прекращается:

с момента отзыва (аннулирования) у банка лицензии на осуществление банковских операций;

с момента расторжения договора;

по инициативе банка (в том числе в лице филиала банка) при закрытии филиала банка, при передаче полномочий филиала банка по осуществлению обмена сообщениями банку либо другому филиалу банка, осуществляющему обмен сообщениями.

6.2. Для прекращения действия соглашения по инициативе банка (в том числе в лице филиала банка) или по инициативе Банка России (в лице ТУ Банка России) сторона-инициатор уведомляет другую сторону о дате прекращения действия соглашения путем направления другой стороне соответствующего уведомления не позднее 10 рабочих дней до даты прекращения действия соглашения.

7. Действие соглашения между банком (филиалом банка) и Банком России приостанавливается при приостановлении участия банка (филиала банка) в представлении отчетности в виде электронных сообщений в Банк России.

8. В качестве прочих условий в соглашении между банком (филиалом банка) и Банком России указывается следующее.

8.1. Права и обязанности сторон по соглашению не могут быть уступлены или переданы третьим лицам.

8.2. По вопросам, не урегулированным соглашением, стороны руководствуются законодательством Российской Федерации.

9. Доведите содержание настоящего письма до сведения банков (филиалов банков).