Письмо МТУ ГТК России от 21.01.2000 № 03-06/51

Настоящим направляем Вам Технологическую схему проверки и согласования документов в подразделениях и таможнях Московского таможенного управления при выдаче организациям лицензий на деятельность в качестве таможенного брокера для использования в работе.

Приложение: на 12 листах.

1.1. Технологическая схема проверки и согласования документов в подразделениях и таможнях Московского таможенного управления при выдаче организациям лицензий на деятельность в качестве таможенного брокера (далее - Технологическая схема) разработана на основании требований Таможенного кодекса Российской Федерации, Постановления Правительства Российской Федерации от 17.07.96 "Об утверждении положения о таможенном брокере", приказов ГТК России от 15.06.98 N 392 "Об утверждении порядка лицензирования и контроля за деятельностью таможенного брокера со стороны таможенных органов", от 02.09.98 N 600 "О мерах по введению в действие института таможенных брокеров", распоряжения ГТК России от 19.10.96 N 01-14/1109 "О мерах по выполнению приказа ГТК России от 02.09.98 N 600", письма ГТК России от 18.11.98 N 01-15/24086 "О работе таможенных органов с таможенными брокерами".

1.2. Основной задачей данной Технологической схемы является определение порядка взаимодействия подразделений и таможен Управления при проверке заявления, документов и сведений, представленных организацией, претендующей на получение лицензии на деятельность в качестве таможенного брокера (далее - организация-соискатель).

1.3. Основными факторами для принятия решения о выдаче организации-соискателю лицензии на деятельность в качестве таможенного брокера являются:

оценка соответствия организации-соискателя формальным требованиям, регламентированным нормативными правовыми документами о таможенном брокере (форматно-логический контроль);

оценка состояния положения организации-соискателя с финансово-экономической точки зрения;

оценка потенциальной надежности организации-соискателя с точки зрения соблюдения действующего законодательства Российской Федерации.

1.4. Общий контроль за движением документов организации-соискателя при их проверке в подразделениях и таможнях Управления осуществляет отдел таможенных режимов Управления.

1.5. Данные о движении документов организации-соискателя по подразделениям и таможням Управления заносятся в реестр, который ведется в отделе таможенных режимов Управления.

1.6. Обмен информацией и документами между подразделениями и таможнями Управления в процессе проверки заявления, документов и сведений, представленных организацией-соискателем, производится строго по сопроводительным, и служебным запискам.

1.7. Для проведения проверок заявления, документов и сведений на выдачу лицензий на осуществление деятельности в качестве таможенного брокера в подразделении или таможне Управления руководством назначается конкретное должностное лицо.

1.8. Сроки проведения проверки заявления, документов и сведений на выдачу организации-соискателю лицензии на осуществление деятельности в качестве таможенного брокера, перечень подразделений и таможен Управления, задействованных в проверке (далее - проверяющие подразделения), а также формы результирующего документа указаны в Таблице (см. приложение), являющейся неотъемлемой частью настоящей Технологической схемы.

1.9. После проведения проверки документы из проверяющих подразделений направляются сопроводительной или служебной запиской в отдел таможенных режимов Управления, в которой указываются результаты проверки, а также замечания (устранимые или не устранимые), если таковые были отмечены.

1.10. В случае, если в ходе проверки были выявлены устранимые замечания, отдел таможенных режимов Управления проводит работу с организацией-соискателем по их устранению, но не задерживая движение документов по другим проверяющим подразделениям. После прохождения всех этапов проверки, документы (с учетом замечаний, полученных при первом согласовании) повторно направляются на рассмотрение в проверяющие подразделения, где согласование получено не было.

1.11. Если отмеченные при проверке замечания носят не устранимый характер, то отдел таможенных режимов Управления в 5-й срок готовит письменный мотивированный отказ в выдаче организации-соискателю лицензии на право осуществления деятельности в качестве таможенного брокера. При необходимости производится встреча с представителями организации-соискателя, на которой разъясняются причины невозможности выдачи лицензии.

2.1. Прием документов от организации-соискателя производится установленным порядком через экспедицию отдела документального обеспечения Управления.

После регистрации пакет документов организации-соискателя передается в отдел таможенных режимов Управления.

2.2. Отдел таможенных режимов Управления:

формирует "Дело" организации-соискателя, где концентрируется вся информация о ней (документы, предоставленные заявителем, другими организациями, формализованные сводные таблицы и записки проверяющих подразделений);

в случае если документы отвечают требованиям, установленным положениями приказа ГТК России от 15.06.98 N 392, пакет документов, не позднее следующего после подачи дня, направляет с нарочным в таможню Управления, в регионе деятельности которой организация-соискатель предполагает осуществлять свою деятельность в качестве таможенного брокера (отдел таможенных режимов таможни);

в случае если пакет документов, поданных на рассмотрение, не отвечает требованиям, установленным ГТК России, то готовит письменный мотивированный отказ в соответствии с п.1.11.

2.3. Отдел таможенных режимов таможни, где организация-соискатель планирует осуществлять свою деятельность в качестве таможенного брокера, проверяет в течении 5 дней:

достоверность сведений всех представленных документов, необходимых для принятия заявления о выдаче лицензии;

наличие в штате заявителя специалистов по таможенному оформлению, подлинность и действительность квалификационных аттестатов этих специалистов;

наличие материально-технического оснащения, необходимого для осуществления заявителем функций таможенного брокера;

наличие условий для ведения учета и предоставления отчетности, отражающих операции с товарами и транспортными средствами, подлежащих таможенному контролю;

соответствие сведений заявителя о структурных подразделениях.

2.4. По итогам проведенной проверки должностное лицо отдела таможенных режимов таможни, проводившее проверку, заполняет Форму 1С (Приложение N 1) и готовит пояснительную записку к ней за подписью руководства таможни. Документы незамедлительно с нарочным направляются для дальнейшего согласования в отдел таможенных режимов Управления.

2.5. После получения документов из отдела таможенных режимов таможни в отделе таможенных режимов Управления осуществляется анализ проведенной проверки, и документы, не позднее следующего дня, направляются на следующий этап согласования по служебной записке.

3.1. Оценку надежности финансово-хозяйственной деятельности организации-соискателя производит Служба таможенной инспекции Управления.

3.2. Оценка надежности финансово-хозяйственной деятельности предполагает анализ документов организации-соискателя для выяснения:

формального выполнения финансовых требований к заявителю (полнота оплаты уставного (складочного) капитала и наличие обеспечения выполнения обязательств перед таможенными органами);

уровня финансовой устойчивости и вероятности потенциального банкротства организации;

ликвидности организации и определения уровня риска непокрытия возможных финансовых потерь бюджета в результате деятельности заявителя в качестве таможенного брокера;

предполагаемых финансовых результатов заявителя для удостоверения способности заявителя осуществлять деятельность в качестве таможенного брокера без нарушений таможенного законодательства Российской Федерации;

индивидуального финансового рейтинга заявителя для определения возможности осуществления заявителем операций по таможенному оформлению в упрощенном порядке.

3.3. Уполномоченное должностное лицо Службы таможенной инспекции Управления осуществляет проверку поступивших из отдела таможенных режимов на согласование документов и заполняет Форму 2С (Приложение N 2), и пояснительную записку к ней. После чего документы незамедлительно по служебной записке передаются в ОВТП Управления, но не позднее 5 дней с начала проверки.

3.4 Проверка внесения обеспечения деятельности таможенного брокера и уплаты денежных средств за рассмотрение заявления о выдаче лицензии проводится ООВТП с привлечение при необходимости других подразделений Управления.

3.4.1 ООВТП проводит проверку полноты уплаты денежных средств за рассмотрение заявления о выдаче лицензии, в ходе которой устанавливается соответствие уплаченной Заявителем суммы размеру, установленному приказом ГТК России от 15.06.98 N 392, и фактическое поступление денежных средств на счета ГТК России с использованием, поступающих из ГТК России реестров платежных документов.

3.4.2 ООВТП проводит проверку соответствия размера первоначальной суммы обеспечения требованиям п.5.6 Приказа ГТК России от 15.06.98. N 392.

а) ООВТП проверяет внесение обеспечения деятельности таможенного брокера. б) При внесении обеспечения путем уплаты денежных средств на счет ГТК России ООВТП направляет запрос в ГФТД ГТК России о подтверждении поступления денежных средств.

в) При внесении обеспечения в виде банковской гарантии ООВТП проверяет, включен ли банк, выдавший гарантию, в реестр уполномоченных банков, и соответствует ли гарантия, утвержденной типовой банковской гарантии, указанной в приложении N 4.

Если текст представленной гарантии отличается от текста типовой банковской гарантии, то данная гарантия направляется на согласование в Юридическую службу МТУ.

г) При внесении обеспечения в виде залога ООВТП направляет договор залога в ОРТОФС для заключения о возможности принятия предложенного имущества в качестве предмета залога.

После принятия решения по своему вопросу ОРТОФС передает договор залога на согласование в Юридическую службу Управления.

Согласованный Юридической службой договор залога передается в ОБУиК для подписания и регистрации в установленном порядке.

В случае отказа в согласовании договора залога и/или отрицательного заключения со стороны ОРТОФС договор направляется в ООВТП.

3.4.3 ООВТП готовит и направляет в ОТР решение по результатам проверки внесения обеспечения деятельности таможенного брокера и уплаты денежных средств за рассмотрение заявления о выдаче лицензии, в котором указывает результаты по всем пунктам проведенной проверки.

3.5. После получения документов из Службы таможенной инспекции и ООВТП Управления в отделе таможенных режимов Управления осуществляется анализ проведенной проверки, и производится подготовка документов для направления на следующий этап согласования.

4.1. Целью этой стадии является проверка организации-соискателя на предмет возможности заниматься деятельностью в качестве таможенного брокера без нарушений таможенного законодательства Российской Федерации. Этот этап осуществляется должностными лицами Московской оперативной таможни (далее - МОТ) и Службой собственной безопасности (далее - ССБ) Управления под контролем отдела таможенных режимов Управления.

4.2. После получения документов из ООВТП Управления в отделе таможенных режимов Управления проводится анализ проведенных проверок, заполняется Форма 3С (Приложение N 3), и составляется пояснительная записка, которая вместе с пакетом документов незамедлительно направляется в МОТ Управления (но и позднее 3 дней со дня поступления документов из ООВТП).

4.3. Уполномоченное должностное лицо МОТ Управления производит соответствующую проверку, максимальный срок которой не должен превышать 5 дней. По итогам проверки составляется пояснительная записка и визируется Форма ЗС, а документы по сопроводительной записке направляются в ССБ Управления.

4.4. Уполномоченное должностное лицо ССБ Управления производит соответствующую проверку, максимальный срок которой не должен превышать 5 дней. По итогам проверки составляется пояснительная записка и визируется Форма ЗС, документы направляются в отдел таможенных режимов Управления.

5.1. В отделе таможенных режимов Управления, после изучения всех собранных документов готовится отчет о проделанной работе заместителю начальника Управления, курирующему данное направление, или принимается решение о направлении документов на повторное согласование на этапы, где согласование не было получено ввиду замечаний, которые были в последствии устранены. Повторное согласование документов должно проводиться в сроки, оказанные в Приложении N 5 данной Технологической схемы.

5.2. В случае положительных результатов проведенной проверки и согласия руководства Управления о выдаче организации-соискателю лицензии на право осуществления деятельности в качестве таможенного брокера должностное лицо отдела таможенных режимов Управления производит подготовку приказа по Управлению и письма организации-соискателю о принятом положительном решении, оформляет бланк лицензии и ее копий.

Выдача лицензии осуществляется в соответствии с Порядком лицензирования и контроля за деятельностью таможенного брокера со стороны таможенных органов.

Оптимальный срок рассмотрения заявления составляет 30 дней.

6.1. В случае возникновения необходимости дополнительной проверки представленных документов и сведений, должностное лицо, ответственное за проведение проверки на соответствующей стадии, письменно согласует с руководителем проверяющего подразделения продление срока рассмотрения заявления на своем этапе не допускается производить продление сроков проверки документов и сведений более одного раза.

О всех фактах продления проверяющее подразделение письменно информирует отдел таможенных режимов Управления. Общий предельный срок рассмотрения не должен превышать 90 дней.

6.2. Для ускорения процесса рассмотрения заявления, документов и сведений оценка потенциальной надежности организации-соискателя с финансово-экономической точки зрения и оценка потенциальной надежности организации-соискателя с точки зрения нарушения таможенного законодательства Российской Федерации могут производиться параллельно под контролем отдела таможенных режимов Управления.

6.3. В случае выхода нормативных документов ГТК России, касающихся порядка выдачи лицензии на осуществление деятельности в качестве таможенного брокера, положениями данной Технологической схемы следует пользоваться в части им не противоречащим.

                                                               Форма N 1C

Организация                     _____________________________________
Контролирующий таможенный орган _____________________________________
Регион деятельности в качестве таможенного брокера___________________
Начало контроля                 _____________________________________
Окончание контроля              _____________________________________

 ──────────────────────────────────────────────────────────────────
│N│     Наименование данных      │  Данные о заявителе  │Примечание│
│─-──────────────────────────────-──────────────────────-──────────│
│1. Сведения о структурном подразделении                           │
│──────────────────────────────────────────────────────────────────│
│ │Вид структурного подразделения│                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Полное            наименование│                      │          │
│ │подразделения                 │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Сокращенное наименование      │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Основные виды деятельности    │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Место нахождения филиала      │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Средства связи                │телефон __________    │          │
│ │                              │факс _____________    │          │
│ │                              │e-mail:               │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Рублевый счет                 │N                     │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Валютный счет                 │N                     │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │                              │                      │          │
│─-──────────────────────────────-──────────────────────-──────────│
│2. Сведения о лицах, в чьи должностные  обязанности  будет входит │
│обеспечение деятельности в качестве таможенного брокера           │
│──────────────────────────────────────────────────────────────────│
│ │Директор                      │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Заместитель директора         │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Главный бухгалтер             │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Заместитель директора         │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │                              │                      │          │
│─-──────────────────────────────-──────────────────────│──────────│
│ Сведения о специалистах по таможенному оформлению     │          │
│───────────────────────────────────────────────────────│──────────│
│ │Специалист N 1                │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Специалист N 2                │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Специалист N 3                │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Специалист N 4                │                      │          │
│─-──────────────────────────────-──────────────────────│──────────│
│3. Сведения о материально-техническом обеспечении      │          │
│───────────────────────────────────────────────────────│──────────│
│ │Компьютеры                    │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Принтеры                      │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │средства связи                │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Модем                         │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Ксерокс                       │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Факс                          │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │программный продукт           │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │                              │                      │          │
│─-──────────────────────────────-──────────────────────-──────────│
│4. Сведения об условиях ведения учета и предоставления отчетности │
│──────────────────────────────────────────────────────────────────│
│ │Местонахождение офиса         │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Охранная сигнализация         │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Несгораемые сейфы (ящики)     │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Вневедомственная охрана       │                      │          │
│─-──────────────────────────────-──────────────────────│──────────│
│ 5. Дополнительная информация                          │          │
│───────────────────────────────────────────────────────│──────────│
│ │Деятельность     на      рынке│                      │          │
│ │таможенных услуг              │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │Другая информация             │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│ │                              │                      │          │
│-│──────────────────────────────│──────────────────────│──────────│
│6│Результат I этапа             │"___________ - зона"  │          │
│.│                              │                      │          │
 ─-──────────────────────────────-──────────────────────-──────────

Отдел (группа) таможенных режимов
____________________ ____________________ _________________ ________
     должность              ф.и.о.            (подпись)       дата

ОБТП
____________________ ____________________ _________________ ________
     должность              ф.и.о.            (подпись)       дата

Отдел таможенных платежей
____________________ ____________________ _________________ ________
     должность              ф.и.о.            (подпись)       дата

                                                                 Форма 2С

Организация             Акционерное общество закрытого типа "Брокер"
Начало контроля         00.00.00
Окончание контроля      00.00.00

 ─────────────────────────────────────────────────────────────────
│N │Наименование                │Вид        │Примечания и         │
│  │                            │           │пояснения            │
│──-────────────────────────────-───────────-─────────────────────│
│1. Анализ финансового состояния организации                      │
│─────────────────────────────────────────────────────────────────│
│  │Уставной капитал            │100000     │Оплата 100%          │
│──│────────────────────────────│───────────│─────────────────────│
│  │Оборот за прошлый год (руб.)│           │                     │
│──│────────────────────────────│───────────│─────────────────────│
│  │Коэффициент          текущей│           │                     │
│  │ликвидности                 │           │                     │
│──│────────────────────────────│───────────│─────────────────────│
│  │Коэффициент   обеспеченности│           │                     │
│  │собственными средствами     │           │                     │
│──│────────────────────────────│───────────│─────────────────────│
│  │Заключение   уполномоченного│Имеется (не│Аудиторская     фирма│
│  │аудитора                    │имеется)   │"Таш-аудит", лицензия│
│  │                            │           │от 00.00.00 .N 000   │
│──│────────────────────────────│───────────-─────────────────────│
│  │                            │                                 │
│──│────────────────────────────│─────────────────────────────────│
│  │Результат                   │устойчивое │                     │
│  │                            │(неустой-  │                     │
│  │                            │чивое      │                     │
│  │                            │предприятие│                     │
│──-────────────────────────────-───────────-─────────────────────│
│2. Анализ обеспечения обязательств перед таможенными органами    │
│─────────────────────────────────────────────────────────────────│
│  │Вид обеспечения             │Гарантия   │Гарантия        банка│
│  │                            │банка      │входящего в  перечень│
│  │                            │"Банк"     │ГТК           России,│
│  │                            │           │подтвержденная       │
│  │                            │           │письмом от  00.00.00.│
│  │                            │           │N    00    обеспечена│
│  │                            │           │собственными         │
│  │                            │           │средствами заявителя │
│──│────────────────────────────│───────────│─────────────────────│
│  │Сумма обеспечения (руб.)    │           │                     │
│──│────────────────────────────│───────────│─────────────────────│
│  │Основные фонды (руб.)       │           │                     │
│──│────────────────────────────│───────────│─────────────────────│
│  │Материальные   обязательства│           │                     │
│  │перед третьими лясами (руб.)│           │                     │
│──│────────────────────────────│───────────│─────────────────────│
│  │Чистые активы (руб.)        │           │                     │
│──│────────────────────────────│───────────│─────────────────────│
│  │Планируемая сумма таможенных│           │                     │
│  │платежей в год (руб.)       │           │                     │
│──│────────────────────────────│───────────│─────────────────────│
│  │Планируемая   среднемесячная│           │                     │
│  │сумма таможенных платежей  в│           │                     │
│  │год (руб.)                  │           │                     │
│──│────────────────────────────│───────────│─────────────────────│
│  │Планируемый    оборот    при│           │                     │
│  │деятельности   в    качестве│           │                     │
│  │таможенного брокера (руб.)  │           │                     │
│──│────────────────────────────│───────────│─────────────────────│
│  │Индивидуальный    финансовый│           │чистые        активы,│
│  │рейтинг (ИФР). х (руб.)     │           │свободные          от│
│  │                            │           │обязательств        -│
│  │                            │           │обеспечение          │
│  │                            │           │обязательств         │
│──-────────────────────────────-───────────-─────────────────────│
│3. Сведения о договоре страхования                               │
│─────────────────────────────────────────────────────────────────│
│  │Страховая компания          │ХХХ - страх  │Лицензия         от│
│  │                            │             │00.00.00. N 000    │
│──│────────────────────────────│─────────────│───────────────────│
│  │Сумма страхования           │10 000 мин.  │840 000 рублей     │
│  │                            │размеров     │                   │
│  │                            │оплат труда  │                   │
│──│────────────────────────────│─────────────│───────────────────│
│  │Договора страхования        │от 00.00.00  │Номер   в   реестре│
│  │                            │N 000        │договоров страховой│
│  │                            │Срок действия│компании N 000     │
│  │                            │3 года       │                   │
│──│────────────────────────────│─────────────│───────────────────│
│  │                            │             │                   │
│──│────────────────────────────│─────────────│───────────────────│
│  │Результат 2 этапа           │"_________ - │                   │
│  │                            │зона"        │                   │
 ──-────────────────────────────-─────────────-───────────────────

Таможенная инспекция
__________________ _____________________ ________________ ________
     должность            ф.и.о.            (подпись)       дата

                                                               Форма N ЗС

                      Карта таможенного брокера N___

Организация                     ____________________________________
Лицензия                        N       Срок действия истекает

 ──────────────────────────────────────────────────────────────────
│N   │Наименование           │При         получении│Примечания и   │
│    │                       │лицензии             │пояснения      │
│────-───────────────────────-─────────────────────-───────────────│
│1. Сведения о таможенном брокере                                  │
│──────────────────────────────────────────────────────────────────│
│1.  │Организационно-правовая│                     │               │
│    │форма (вид структурного│                     │               │
│    │подразделения)         │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│1.2 │Полное наименование    │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│1.3 │Сокращенное            │                     │               │
│    │наименование           │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│1.4 │ИНН организации        │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│1.3 │Основные           виды│                     │               │
│    │деятельности, код ОКПО │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│1.6 │Учредители  организации│                     │               │
│    │и их доля              │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│    │1) Фирма...            │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│    │2) Физическое лицо...  │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│1.7 │Место        нахождения│                     │               │
│    │организации            │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│1.8 │Средства связи         │Тел.                 │               │
│    │                       │Факс                 │               │
│    │                       │e-mail:              │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│1.9 │Ограничения  по   видам│                     │               │
│    │деятельности           │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│1.10│Ограничения  по   видам│                     │               │
│    │транспорта             │                     │               │
│────-───────────────────────-─────────────────────-───────────────│
│2. Сведения о руководящих лицах                                   │
│──────────────────────────────────────────────────────────────────│
│2.1 │Директор               │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│2.2 │Главный бухгалтер      │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│2.3 │Специалисты  по  тамож.│                     │               │
│    │оформлению             │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│    │1 категории            │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│    │2 категории            │                     │               │
│────-───────────────────────-─────────────────────-───────────────│
│3. Финансовые показатели таможенного брокера                      │
│──────────────────────────────────────────────────────────────────│
│3.1 │Уставный капитал       │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│3.2 │Чистые активы          │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│3.3 │Основные фонды         │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│3.4 │Коэффициент     текущей│                     │               │
│    │ликвидности            │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│3.5 │Коэффициент обеспечения│                     │               │
│    │собственными средствами│                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│3.6 │Заключение             │                     │               │
│    │уполномоченного        │                     │               │
│    │аудитора               │                     │               │
│────-───────────────────────-─────────────────────-───────────────│
│4. Финансовые результаты деятельности и качества таможенного
│брокера и обеспечение обязательств                                │
│──────────────────────────────────────────────────────────────────│
│4.1 │Общий            оборот│                                     │
│    │деятельности           │                                     │
│────│───────────────────────│─────────────────────────────────────│
│4.2 │Оборот  деятельности  в│                     │               │
│    │качестве    таможенного│                     │               │
│    │брокера                │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────-───────────────│
│4.3 │Сумма        таможенных│                                     │
│    │платежей за год        │                                     │
│────│───────────────────────│─────────────────────────────────────│
│4.4 │Сумма штрафов за год   │                                     │
│────│───────────────────────│─────────────────────────────────────│
│4.5 │Общая сумма обеспечения│                     │               │
│    │обязательств           │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│4.6 │Индивидуальный         │                     │               │
│    │финансовый рейтинг     │                     │               │
│────-───────────────────────-─────────────────────-───────────────│
│5. Сведения о договоре страхования                                │
│──────────────────────────────────────────────────────────────────│
│5.1 │Общая сумма страхования│                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│5.2 │Страховая компания     │                     │               │
│────-───────────────────────-─────────────────────-───────────────│
│6. Сведения о структурных подразделениях                          │
│──────────────────────────────────────────────────────────────────│
│    │                       │                                     │
│────│───────────────────────│─────────────────────────────────────│
│6.1 │Филиал N 1             │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│6.2 │Филиал N 2             │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│6.3 │Филиал N 3             │                     │               │
│────│───────────────────────│─────────────────────│───────────────│
│    │Результат              │"............зона"   │               │
 ────-───────────────────────-─────────────────────-───────────────

Подписи должностных лиц таможенного органа, принимающего решение о
выдаче лицензии

Отдел (группа) таможенных режимов
____________________ _____________________ _________________ ________
     должность                ф.и.о.           (подпись)       дата

ОБТП
____________________ _____________________ _________________ ________
     должность                ф.и.о.           (подпись)       дата

ОСБ
____________________ _____________________ _________________ ________
     должность                ф.и.о.           (подпись)       дата

Приложение N 4 не приводится

 ──────────────────────────────────────────────────────────────────
│ Стадия │   Подразделение   │ Количество │Результирующий │  Срок  │
│Проверки│                   │сотрудников │   документ    │проверки│
│────────│───────────────────│────────────│───────────────│────────│
│1       │Отдел   таможенных │     1      │               │  2 дня │
│        │режимов Управления │            │               │        │
│        │───────────────────│────────────│───────────────-────────
│        │Отдел   таможенных │     1      │Форма       1С,│  5 дней│
│        │режимов таможни    │            │пояснительная  │        │
│        │                   │            │записка        │        │
│────────│───────────────────│────────────│───────────────-────────
│2       │Служба  таможенной │     1      │Форма       2С,│  5 дней│
│        │инспекции Управле- │            │пояснительная  │        │
│        │ния                │            │записка        │        │
│        │───────────────────│────────────│───────────────│────────│
│        │Отдел  организации │     1      │пояснительная  │  5 дней│
│        │взимания таможенных│            │записка        │        │
│        │платежей           │            │               │        │
│────────│───────────────────│────────────│───────────────-────────
│3       │Отдел   таможенных │     1      │Форма 3С       │  3 дня │
│        │режимов Управления │            │               │        │
│        │───────────────────│────────────│───────────────│────────│
│        │Московская         │     1      │Форма       3С,│  5 дней│
│        │оперативная таможня│            │пояснительная  │        │
│        │                   │            │записка        │        │
│        │───────────────────│────────────│───────────────│────────│
│        │Служба собственной │     1      │Форма       3С,│  5 дней│
│        │безопасности       │            │пояснительная  │        │
│        │Управления         │            │записка        │        │
│────────│───────────────────│────────────│───────────────│────────│
│4       │Отдел   таможенных │отчет       │               │        │
│        │режимов Управления │            │               │        │
 ────────-───────────────────-────────────-───────────────-────────