Горячая линия:
Москва
Центральный офис:
Контакты Дилеры
онлайн-справочник

Приказ Государственного Таможенного Комитета Российской Федерации от 05.03.2001 № 230

                Приказ ГТК России от 5 марта 2001 г. N 230
      "Об утверждении Положения о порядке учета, регистрации, хранения
     материалов об отказе в заведении дел о нарушении таможенных правил
                     и контроля за принятыми решениями"
 
     В   целях   совершенствования    деятельности   таможенных   органов
Российской    Федерации   по    выявлению    и   пресечению    таможенных
правонарушений,   установления   единого   порядка   учета   и   контроля
результатов проверок сообщений, заявлений и  иной информации о нарушениях
таможенных правил ПРИКАЗЫВАЮ:
     1.  Утвердить  Положение  о  порядке  учета,  регистрации,  хранения
материалов об  отказе в  заведении дел  о нарушении  таможенных правил  и
контроля  за   принятыми  решениями   в  таможенных   органах  Российской
Федерации (прилагается).
     2.   Контроль  за   исполнением   настоящего  приказа   осуществлять
заместителю председателя ГТК России Б.М.Гутину.
 
Председатель Комитета,
генерал-полковник таможенной службы                        М.В.Ванин
 
 
                                                               Приложение
                                                     к приказу ГТК России
                                                   от 05.03.2001 г. N 230
 
                                ПОЛОЖЕНИЕ
  о порядке учета, регистрации, хранения материалов об отказе в заведении
   дел о нарушении таможенных правил и контроля за принятыми решениями в
                  таможенных органах Российской Федерации
 
     Раздел I. Общие положения
     1.  Настоящее  Положение   определяет  порядок  учета,  регистрации,
хранения  материалов об  отказе в  заведении дел  о нарушении  таможенных
правил  (далее  -  материалов)  и   контроля  за  принятыми  решениями  в
таможенных  органах   Российской  Федерации  в  отношении   физических  и
должностных лиц,  предприятий, учреждений или  организаций, а  также лиц,
занимающихся    предпринимательской   деятельностью    без    образования
юридического лица.
     2.   Основными    принципами   учета    и   регистрации    являются:
обязательность учета всех материалов, однократность и единообразие.
     3.  Начальники   таможенных  органов,  их   заместители,  курирующие
деятельность   отделов  таможенных   расследований,  несут   персональную
ответственность за  организацию работы по  учету, регистрации  и хранению
материалов.
 
     Раздел II. Порядок учета и регистрации материалов
     4. При установлении  в процессе проведения проверки,  в соответствии
со ст.294  Таможенного кодекса  Российской Федерации  (далее -  Кодекса),
сообщений,  заявлений и  иной информации  о  нарушении таможенных  правил
(далее -  НТП) обстоятельств,  исключающих производство  по делу  (ст.291
Кодекса),  должностное  лицо,  проводившее   проверку,  в  каждом  случае
принимает решение  в виде вынесения  постановления об отказе  в заведении
дела  о  НТП.  Основанием для  регистрации  материалов  является  наличие
утвержденного постановления об отказе в заведении дела о НТП.
     Образец бланка постановления приведен в приложении I.
     5.  Постановление  об   отказе  в  заведении  дела   о  НТП  выносит
должностное лицо  таможенного органа,  проводящее проверку  поступивших в
таможенный орган сообщений (заявлений,  иной информации), согласовывает с
непосредственным начальником  структурного подразделения  и утверждает  у
начальника  таможенного органа  или его  заместителя, курирующего  данное
структурное   подразделение.  В   ГТК  России   постановления  утверждают
начальники структурных подразделений или их заместители.
     6.  Постановления  об  отказе  в   заведении  дела  о  НТП  подлежат
регистрации в таможенных  органах Российской Федерации не  ниже таможни в
Журнале учета материалов об отказе в заведении  дел о НТП (далее - Журнал
учета).
     Форма Журнала учета приведена в приложении 2.
     7.  В таможенном  органе Российской  Федерации  ведется один  Журнал
учета, в котором  регистрируются постановления об отказе  в заведении дел
о НТП, вынесенные должностными лицами этого таможенного органа.
     8.  Постановления  об  отказе  в   заведении  дел  о  НТП  вместе  с
материалами, вынесенные:
     -  в таможне  - подлежат  представлению  для учета  и регистрации  в
отдел таможенных расследований данной таможни;
     - в  РТУ и в  оперативной таможне  - в отдел  организации таможенных
расследований соответствующей оперативной таможни;
     -  в структурных  подразделениях ГТК  России -  в отдел  организации
таможенных расследований  Управления таможенных расследований  и дознания
(далее-УТРД).
     9. Постановления  об отказе  в заведении  дел о  НТП регистрируют  в
Журнале учета  в порядке  представления, но  не позднее  5 дней  после их
утверждения.
     10. Регистрацию в Журнале учета  постановлений об отказе в заведении
дел  о  НТП,  внесение  в него  сведений  осуществляет  сотрудник  отдела
таможенных расследований  (отдела организации  таможенных расследований),
на  которого возложена  обязанность непосредственного  ведения записей  в
указанном Журнале.
     11. Постановления  об отказе  в заведении дел  о НТП  регистрируют в
Журнале   учета   путем   занесения   содержащихся   в   них   данных   в
соответствующие  графы   и  проставления  на   постановлении  порядкового
регистрационного номера.
     12. Регистрационный номер  постановления об отказе в  заведении дела
о НТП состоит из следующих цифровых обозначений:
     - кода таможенного органа,  в котором зарегистрировано постановление
(по классификатору таможенных органов);
     - порядкового номера по Журналу учета,  начиная с 1-го в каждом году
с добавлением букв - ОТК;
     - двух последних цифр обозначения текущего года.
     Например:  "Постановление   об  отказе   в  заведении  дела   о  НТП
N 08500-115ОТК/01".
 
     Раздел III Сведения, подлежащие внесению в графы Журнала учета
     13. В графу  1 вносят порядковый регистрационный  номер, присвоенный
постановлению об отказе в заведении дела о НТП, и дату его утверждения.
     14. В графе  2 указывают основания для  проведения проверки, краткие
сведения  о  событии  (факте), по  которому  проводилась  проверка,  дату
поступления   в  таможенный   орган  сообщения   (заявления,  материалов,
информации), сведения о лице.
     15. В графе  3 указывают сведения о  товарах, транспортных средствах
и  иных  предметах,  являвшихся непосредственным  объектом  проверки,  их
примерном количестве, ориентировочной стоимости  и местонахождении в ходе
проверки.
     16. В  графе 4  указывают должность,  фамилию и  инициалы сотрудника
(сотрудников) таможенного органа, производившего  проверку, и сотрудника,
вынесшего постановление об отказе в заведении дела о НТП.
     17. В  графе 5 указывают номер  пункта ст.291 Кодекса,  на основании
которого вынесено постановление об отказе в заведении дела о НТП.
     18.  В   графе  6   указывают  количество  листов,   содержащихся  в
материалах.
     19.  В  графе  7   "Примечание"  указывают  сведения  о  направлении
результатов   проведенной   проверки   в    иные   правоохранительные   и
контролирующие органы с указанием исходящего  номера и даты (если таковые
направлялись), а также делают отметки об изъятии (выемке) материалов.
 
      Раздел  IV. Требования  к оформлению,  ведению  и хранению  Журнала
                  учета и к хранению материалов
     20. Журнал учета  заводится с начала года и должен  иметь на лицевой
стороне   обложки  специальное   оформление  по   форме,  приведенной   в
приложении 3.
     21.  Листы Журнала  учета  должны быть  пронумерованы  по порядку  и
прошнурованы.  На  узел  шнуровки листов  на  последней  странице  делают
наклейку с  оттиском печати  таможенного органа,  при этом  сверху должна
быть сделана заверительная надпись по форме, приведенной в приложении 4.
     22. Все  записи в  Журнале учета  делают чернилами  (пастой) синего,
фиолетового или черного цвета.
     23.  В  Журнале  учета   не  допускают  подчисток,  исправлений  или
удалений, сделанных ранее записей при помощи корректирующих средств.
     В случае  необходимости сделанные ошибочно записи  зачеркивают одной
чертой  так, чтобы  ранее написанный  текст четко  читался. Новую  запись
делают в  этой же графе Журнала  учета. В графе  "Примечание" должностное
лицо,  ответственное за  ведение  Журнала  учета, делает  соответствующую
запись,  например:  "Исправлено  в  гр.   3  и  гр.5  (подпись)  (Ф.И.0.)
12.03.0I".
     24. Если для  регистрации постановлений об отказе в  заведении дел о
НТП   в  течение   календарного  года   одного  Журнала   учета  окажется
недостаточно, заводят  новый Журнал учета, который  является продолжением
первого. При  этом на обложке журналов  проставляют номера томов  (том 1,
том 2 и т.д.).
     По окончании года начальник  отдела таможенных расследований (отдела
организации таможенных  расследований) в Журнале  учета делает  запись об
общем количестве  зарегистрированных постановлений об отказе  в заведении
дел  о НТП.  Последний  порядковый номер  записывает  на лицевую  сторону
обложки Журнала учета.
     25.  Журналы учета  и материалы  хранят в  отделах, перечисленных  в
п.8, в  течение трех лет, следующих  за годом их регистрации,  после чего
уничтожают по акту.
     26. Условия хранения Журнала учета  и материалов должны обеспечивать
их  сохранность.  Ознакомление  должностных лиц  таможенного  органа,  за
исключением  указанных в  п.3 настоящего  Положения, с  Журналом учета  и
материалами  должно производиться  в  присутствии  лиц, ответственных  за
ведение Журнала учета и хранение материалов.
     27.  Журналы  учета  и материалы  являются  документами  внутреннего
пользования  и   не  могут  передаваться  или   выдаваться  организациям,
физическим    или   должностным    лицам,    за   исключением    случаев,
предусмотренных законодательством Российской Федерации.
     28.   Ответственность  за   хранение  материалов,   своевременность,
полноту и достоверность вносимых в  Журналы учета сведений возлагается на
начальников отделов  таможенных расследований  (в оперативных  таможнях и
УТРД - начальников отделов организации таможенных расследований).
 
     Раздел  V.  Контроль  за законностью  и  обоснованностью  вынесенных
                постановлений об отказе в заведении дела о НТП
 
     29.  Первый  заместитель  начальника таможни  по  правоохранительной
работе осуществляет контроль за  законностью и обоснованностью вынесенных
постановлений   об  отказе   в   заведении  дела   о  НТП,   утвержденных
заместителями начальника данной таможни.
     30.  Первый  заместитель  начальника  РТУ  -  начальник  оперативной
таможни    осуществляет   выборочный    контроль    за   законностью    и
обоснованностью вынесенных  постановлений об  отказе в  заведении дела  о
НТП,   утвержденных   заместителями  начальника   РТУ,   начальниками   и
заместителями начальников таможен региона.
     Начальник   оперативной  таможни   -   заместитель  начальника   РТУ
осуществляет  выборочный   контроль  за  законностью   и  обоснованностью
вынесенных постановлений об  отказе в заведении дела  о НТП, утвержденных
начальниками и заместителями начальников таможен региона.
     31. Начальник  УТРД осуществляет выборочный контроль  за законностью
и обоснованностью вынесенных  постановлений об отказе в  заведении дела о
НТП, утвержденных всеми должностными лицами, перечисленными в п.5.
     32.   Должностные  лица,   перечисленные   в   пп.29-31,  в   случае
обнаружения в  порядке контроля  в материалах  признаков НТП  отменяют, в
соответствии со ст.419 Кодекса, решение  нижестоящего должностного лица и
принимают решение о заведении дела о НТП и месте ведения производства.
     33.   Начальник  УТРД,   в  случае   обнаружения  признаков   НТП  в
материалах, постановление  об отказе  в заведении дела  о НТП  по которым
утверждено   начальником   или   заместителем   начальника   структурного
подразделения ГТК России,  готовит предложения об отмене  данного решения
заместителю председателя ГТК России, курирующему УТРД.
 
 
                                                             Приложение 1
                                             к Положению о порядке учета,
                                         регистрации, хранения материалов
                                          об отказе в заведении дел о НТП
                                        и контроля за принятыми решениями
 
         ГОСУДАРСТВЕННЫЙ ТАМОЖЕННЫЙ КОМИТЕТ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ      
                    (наименование таможенного органа)
 
                                                 УТВЕРЖДАЮ
                                   _____________________________________
                                       (должность, таможенный орган,
                                   _____________________________________
                                   специальное звание, инициалы, фамилия
                                       ______________________________
                                       и подпись лица, утверждающего
                                             _________________
                                               постановление)
                                         "__" ____________ 200__ г.
 
 
                              ПОСТАНОВЛЕНИЕ
         об отказе в заведении дела о нарушении таможенных правил
 
"___"___________200__г.               _________________________________
                                       (место вынесения постановления)
_____________________________________________________________________
             (должность, таможенный орган, специальное звание,
_____________________________________________________________________
    фамилия, имя, отчество должностного лица, вынесшего постановление)
 
проведя  в   соответствии  со   ст.294  Таможенного   кодекса  Российской
Федерации   проверку   информации  о   возможном   совершении   нарушения
таможенных правил, поступившую из ___________________________________
                         (указать источник, дату получения информации,
_____________________________________________________________________
                          краткое ее содержание)
в отношении _________________________________________________________
             (указать сведения о лице, в отношении которого
_____________________________________________________________________
             проводилась проверка, если оно установлено)
 
принимая  во внимание,  что  производство по  делу о  НТП  не может  быть
начато ______________________________________________________________
             (указать обстоятельства, исключающие возможность
_____________________________________________________________________
                          заведения дела о НТП)
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
_____________________________________________________________________
на основании п.__ст.291 Таможенного кодекса Российской Федерации
 
                               ПОСТАНОВИЛ:
Отказать в заведении дела о нарушении таможенных правил в отношении
_____________________________________________________________________
        (указать сведения о лице, привлекаемом к ответственности,
_____________________________________________________________________
                          если оно установлено)
 
 
 
 
_______________________________
(должность, таможенный орган и
_______________________________
специальное звание должностного
_______________________________    ___________    ___________________
лица, вынесшего постановление)      (подпись)     (инициалы, фамилия)
 
 
 
СОГЛАСОВАНО
_______________________________
(должность, таможенный орган и
_______________________________
специальное звание должностного
_______________________________    ___________    ___________________
лица, вынесшего постановление)      (подпись)     (инициалы, фамилия)
 
 
                                                             Приложение 2
                                             к Положению о порядке учета,
                                      регистрации, хранения материалов об
                                           отказе в заведении дел о НТП и
                                          контроля за принятыми решениями
 
 
                      ФОРМА ЖУРНАЛА УЧЕТА МАТЕРИАЛОВ
         ОБ ОТКАЗЕ В ЗАВЕДЕНИИ ДЕЛ О НАРУШЕНИИ ТАМОЖЕННЫХ ПРАВИЛ
┌──────────────┬────────────┬────────────┬────────────┬─────────┬────────────┬────────────┐
│Регистраци-   │Основания   │Сведения о  │Должность,  │N пункта │Количество  │Примечание  │
│онный номер   │для         │товарах, их │инициалы,   │ст.291   │листов в    │            │
│постановле-   │проведения  │количестве  │фамилия     │Кодекса  │материалах  │            │
│ния, дата его │проверки,   │и стоимости │сотрудни-   │         │            │            │
│утверждения   │краткие     │            │ка(ов)      │         │            │            │
│              │сведения о  │            │таможенного │         │            │            │
│              │лице, дата  │            │органа,     │         │            │            │
│              │поступления │            │осуществля- │         │            │            │
│              │материалов, │            │ющего       │         │            │            │
│              │сообщения,  │            │проверку    │         │            │            │
│              │заявления,  │            │            │         │            │            │
│              │информации  │            │            │         │            │            │
├──────────────┼────────────┼────────────┼────────────┼─────────┼────────────┼────────────┤
│       1      │      2     │      3     │      4     │    5    │      6     │      7     │
└──────────────┴────────────┴────────────┴────────────┴─────────┴────────────┴────────────┘
 
 
                                                             Приложение 3
                                             к Положению о порядке учета,
                                         регистрации, хранения материалов
                                          об отказе в заведении дел о НТП
                                        и контроля за принятыми решениями
 
            __________________________________________________
                    (наименование таможенного органа)
 
 
                               ЖУРНАЛ УЧЕТА
    материалов об отказе в заведении дел о нарушении таможенных правил
                              за 200___ год
                       с N_________ по N _________
                     начат "___" ___________200__ г.
                     окончен "___" _________200__ г.
 
 
                                                             Приложение 4
                                к Положению о порядке учета, регистрации,
                                            хранения материалов об отказе
                                         в заведении дел о НТП и контроля
                                                   за принятыми решениями
 
 
             "В настоящем Журнале пронумеровано, прошнуровано
                   и скреплено печатью ________ листов"
 
                Начальник отдела таможенных расследований
                  ______________  ______________________
                    (подпись)      (инициалы, фамилия)
                         "__" _________ 200__ г.
Комментарии
Мы будем рады любым предложениям и замечаниям по работе и содержанию сайта www.alta.ru.
Помогите нам стать лучше!