Приказ СЗТУ ФТС России от 26.01.2004 № 18 "Об утверждении технологической схемы предварительной подготовки данных об участниках внешнеэкономической деятельности"

В целях совершенствования таможенного контроля и таможенного оформления, реализации Концепции системы управления рисками в таможенной службе Российской Федерации, утвержденной приказом ГТК России от 26.09.2003 N 1069 "Об утверждении Концепции системы управления рисками в таможенной службе Российской Федерации", ПРИКАЗЫВАЮ:

1. Утвердить технологическую схему предварительной подготовки данных об участниках внешнеэкономической деятельности (приложение).

2. Службе таможенной инспекции Северо-Западного таможенного управления (А.В.Швец) обеспечить прием, обработку и анализ данных, полученных в соответствии с утвержденной технологической схемой.

3. Контроль за исполнением настоящего приказа оставляю за собой.

Настоящая технологическая схема определяет процедуру предварительной подготовки данных об участнике внешнеэкономической деятельности (далее - участник ВЭД) для внесения в базу данных информации об участниках внешнеэкономической деятельности, осуществляющих таможенное оформление товаров и транспортных средств в регионе деятельности Северо-Западного таможенного управления, на добровольной основе. 1. Общие положения

1.1. Технологическая схема определяет комплекс организационно-правовых и контрольно-инспекционных мер, осуществляемых должностными лицами отделов таможенной инспекции (далее - ОТИ), службы таможенной инспекции (далее - СТИ) СЗТУ, должностными лицами информационно-технической службы (далее - ИТС) СЗТУ, а при необходимости - во взаимодействии с подразделениями правоохранительных и контролирующих органов Российской Федерации.

1.2. Ведение БД "Участники ВЭД" осуществляется в целях:

- организации предварительной подготовки информации для идентификации организаций, лиц, осуществляющих внешнеэкономическую деятельность, связанную с перемещением товаров и транспортных средств через таможенную границу Российской Федерации, в целях ускорения процесса таможенного оформления;

1.3. В БД "Участники ВЭД" вводится информация о юридических лицах и индивидуальных предпринимателях, зарегистрированных в регионе деятельности Северо-Западного таможенного управления и осуществляющих внешнеэкономическую деятельность, связанную с перемещением товаров и транспортных средств через таможенную границу Российской Федерации.

2. Этапы ведения базы данных участников ВЭД

2.1. Первый этап. Прием документов

Участник ВЭД представляет по месту регистрации уполномоченному таможенному брокеру, внесенному в реестр ГТК России (далее - Брокер), обладающему программным обеспечением "Участники ВЭД", доверенность на представление интересов участника ВЭД и документы согласно перечню (приложение 1).

Сотрудник брокера:

- принимает от участника ВЭД доверенность и пакет документов;

- заносит в регистрационный журнал наименование участника ВЭД, ОГРН КПП, ИНН, дату принятия документов, фамилию и инициалы уполномоченного представителя участника ВЭД, предъявившего документы;

- проверяет наличие представленных документов. При обнаружении ошибок уведомляет участника ВЭД о результатах проверки и возвращает представленные документы. В графу "Особые отметки" регистрационного журнала вносит сведения о полноте принятых к рассмотрению документов. При представлении неполных сведений возвращает документы участнику ВЭД для устранения недостатков;

- определяет по базе данных участников ВЭД количество организаций, зарегистрированных по указанному в пакете документов юридическому адресу. При наличии нескольких организаций по одному адресу заносит соответствующую информацию на оборотную сторону справки о внесении сведений об участнике ВЭД (приложение 2);

- заносит в справку о внесении сведений об участнике ВЭД информацию об организациях с минимальным уставным капиталом (минимальный размер которого зависит от организационно-правовой формы участника ВЭД) (приложение 2);

- заносит в справку о внесении сведений об участнике ВЭД сведения об участнике ВЭД, срок государственной регистрации которого не превышает 6 месяцев (приложение 2);

- выдает участнику ВЭД, сдавшему полный перечень документов, справку о принятии документов для ввода информации об участнике ВЭД в БД "Участники ВЭД" (приложение 3);

- делает отметку в журнале учета о выдаче справки (приложение 4);

- формирует в электронном виде запись об участнике ВЭД в соответствующем БД "Участники ВЭД" формате;

- в случае отсутствия оперативного доступа ОТИ к БД "Участники ВЭД" копирует сформированную запись на магнитный носитель;

- передает сформированную запись в ИТС СЗТУ для дальнейшей ее загрузки в БД "Участники ВЭД".

2.2. Второй этап. Контроль деятельности участника ВЭД

Сотрудник брокера формирует реестры юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, предоставивших документы, направляет их в ОТИ таможни или в службу таможенной инспекции СЗТУ в зоне деятельности таможен Санкт-Петербурга. В 3-дневный срок передает комплект документов участника ВЭД и, в случае необходимости, их электронные копии на магнитном носителе в ОТИ таможни (СТИ СЗТУ).

Должностное лицо ОТИ таможни (СТИ СЗТУ) после получения комплекта документов участника ВЭД выполняет следующие функции:

- проверяет соответствие представленных документов установленному перечню, правильность банковских и иных реквизитов, соответствие данных справки о принятии документов данным в представленных документах;

- присваивает участнику ВЭД порядковый номер;

- направляет справку на подпись начальнику ОТИ таможни (СТИ СЗТУ) либо лицу, им уполномоченному;

- вводит дату подписи начальника ОТИ (СТИ) в БД "Участники ВЭД";

- передает справку о внесении сведений об участнике ВЭД брокеру.

Пакет документов и копия справки о внесении сведений об участнике ВЭД номера остается в архиве ОТИ таможни (отдела учета участников ВЭД СТИ СЗТУ).

В течение 2-месячного срока после занесения сведений об участнике ВЭД в БД таможенных органов должностное лицо ОТИ таможни (СТИ СЗТУ) выборочно проводит проверку достоверности сведений и реквизитов, содержащихся в БД "Участники ВЭД", путем направления запросов в организации и государственные органы (государственные регистрационные палаты, территориальные органы МНС России, МВД России, банки и иные кредитные организации, органы управления государственным имуществом и другие), а также путем применения иных форм таможенного контроля.

В случае внесения в базу данных неверных сведений об участнике ВЭД производится корректировка сведений об участнике ВЭД в БД и справке о внесении данных участника ВЭД.

2.3. Третий этап. Выдача справки о внесении сведений об участнике ВЭД

Брокер или должностное лицо ОТИ таможни выдает участнику ВЭД справку о внесении сведений об участнике ВЭД, подписанную начальником ОТИ таможни (СТИ СЗТУ) либо лицом, им уполномоченным, и делает отметку в журнале учета о выдаче справки.

Представитель участника ВЭД расписывается в журнале учета.

При наличии всех необходимых документов время занесения информации об участнике ВЭД в БД таможенных органов и формирования справки о присвоении номера не должно превышать 7 рабочих дней, в случае отсутствия в зоне деятельности таможни уполномоченного брокера указанный срок продлевается до 30 календарных дней. В случае изменения ранее представленных сведений участник ВЭД (таможенный брокер) заявляет об изменениях в ОТИ таможен (СТИ СЗТУ) не позднее 10 календарных дней с даты возникновения изменений.

3. Заключительные положения

3.1. В ходе последующей работы должностными лицами ОТИ таможен (СТИ СЗТУ):

- анализируются данные учета участников ВЭД и обобщенные материалы направляются руководству управления;

- проводится постоянный мониторинг по учету участников ВЭД;

- подготавливаются справки и отчеты руководству управления и по запросам структурных подразделений СЗТУ;

- формируются дела участников ВЭД;

- ведется архив дел участников ВЭД.

3.2. В соответствии с данной технологической схемой осуществляется взаимодействие ОТИ таможен (СТИ СЗТУ) и ИТС СЗТУ, а именно:

- обеспечивается контроль за единством БД "Участники ВЭД" и своевременным доведением ее до таможен региона;

- контролируется своевременность прохождения информации об участнике ВЭД в электронном виде на всех этапах проверки - от ввода данных брокером до окончательного помещения в БД "Участники ВЭД";

- проводится работа по совершенствованию автоматизированной системы "Учет участников ВЭД".

В случае изменения сведений об участнике ВЭД брокер или должностное лицо ОТИ таможни принимает дополнительный пакет документов и формирует в электронном виде соответствующую запись для последующей передачи с целью корректировки в БД.

1. Заявление о внесении сведений участником ВЭД (приложение 5).

2. Копия устава (и изменений к нему с отметкой ИМНС об их регистрации), заверенная согласно установленному порядку.

3. Копия учредительного договора (и изменений к нему), заверенная

согласно установленному порядку, или копия решения о создании, заверенная печатью организации.

4. Копия свидетельства о государственной регистрации, заверенная согласно установленному порядку.

5. Документы, удостоверяющие личность индивидуального предпринимателя и подтверждающие регистрацию по месту жительства.

6. Справка из Госкомстата России (не более полугодовой давности).

7. Свидетельство или уведомление (копия) о постановке на учет субъекта права в органах инспекции МНС России.

8. Бухгалтерский баланс организации за последний отчетный период с отметкой налогового органа о принятии.

9. Справки из банков (не более месячной давности) об открытии банковских счетов (в иностранной валюте и валюте Российской Федерации) участника ВЭД на фирменных бланках банков.

10. Копия свидетельства о внесении записи в Единый государственный реестр юридических лиц.

11. Копия внешнеэкономического контракта, заверенная печатью организации.

12. Доверенность полномочного представителя участника ВЭД на представление интересов юридического лица.

              ________________ таможенное управление
              ______________________________ таможня

                             СПРАВКА
        О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ ОБ УЧАСТНИКЕ ВЭД В БАЗУ ДАННЫХ

                      "УЧАСТНИКИ ВЭД" N ____
     I. Реквизиты участника ВЭД
     1. Свидетельство о государственной регистрации ______________
     2. Дата регистрации в органах государственной регистрации ___
     3. Основной государственный регистрационный номер (ОГРН)
__________________________________________________________________
     4. Дата присвоения ОГРН _____________________________________
     5. Наименование регистрирующего органа, которым присвоен ОГРН
__________________________________________________________________
     6. Дата  внесения  изменений  в Единый государственный реестр
юридических лиц (ЕГРЮЛ) __________________________________________
     7. КПП __________ 8. Код ОКАТО __________ 9. ОКВЭД __________
     10. Дата учета в Госкомстате России _____ 11. Категория _____
     12. Название организации ____________________________________
(имя, отчество, фамилия предпринимателя) _________________________
     13. Адрес юридический: ______________________________________
(место жительства) _______________________________________________
телефон _______________ телефакс _____________ телекс ____________
     14. Адрес фактический: ______________________________________
__________________________________________________________________
     II. Банковские реквизиты участника ВЭД
     - по счету в валюте Российской Федерации:
     1. Код ОКПО банка ___________ 2. ИНН банка __________________
     3. Наименование банка _______________________________________
     4. Адрес банка ______________________________________________
     5. БИК банка _____________ 6. Телефоны банка ________________
     7. К/с банка _____________ 8. К/с филиала ___________________
     9. Расчетный счет клиента в банке ___________________________
     - по счету в иностранной валюте:
     1. Код ОКПО банка _____________ 2. ИНН банка ________________
     3. Наименование банка _______________________________________
     4. Адрес банка ______________________________________________
     5. БИК банка __________________ 6. Телефоны банка ___________
     7. К/с банка __________________ 8. К/с филиала ______________
     9. Расчетный счет клиента в банке ___________________________
     III. Информация о налогоплательщике
     1. Идентификационный номер налогоплательщика (ИНН) __________
     2. Дата постановки на учет __________________________________
     3. Свидетельство о постановке на  учет  (серия,  номер,  дата
выдачи)___________________________________________________________
     4. Наименование налогового органа: __________________________
__________________________________________________________________
     5. Адрес налогового органа __________________________________
     6. Телефон налогового органа ________________________________
Руководитель организации                                 (подпись)
Главный бухгалтер                                        (подпись)
                                              (печать организации)
Уполномоченный по учету         (печать отдела (службы) таможенной
                                                        инспекции)
таможенной инспекции отдела (службы) _____________________________
(подпись) (инициалы, фамилия)
Дата выдачи справки ___________
             Оборотная сторона первого листа справки
                       о внесении сведений:
     1. Количество организаций, зарегистрированных по юр. адресу
     2. Минимальный уставный капитал
     3. Срок гос. регистрации менее 6 месяцев
      ____________________ таможенное управление
      __________________________________ таможня

                             СПРАВКА
        О ВНЕСЕНИИ СВЕДЕНИЙ ОБ УЧАСТНИКЕ ВЭД В БАЗУ ДАННЫХ

                     "УЧАСТНИКИ ВЭД" N _____
                     ДОПОЛНИТЕЛЬНЫЕ СВЕДЕНИЯ

     I. Банковские реквизиты участника  ВЭД  по  счетам  в  валюте
Российской Федерации
     1. Код ОКПО банка ____________ 2. ИНН банка _________________
     3. Наименование банка _______________________________________
     4. Адрес банка ______________________________________________
     5. БИК банка _________________ 6. Телефоны банка ____________
     7. К/с банка ________________________________________________
     8. К/с филиала ______________________________________________
     9. Расчетный счет клиента в банке ___________________________
     1. Код ОКПО банка ____________ 2. ИНН банка _________________
     3. Наименование банка ________________
     4. Адрес банка ______________________________________________
     5. БИК банка _________________ 6. Телефоны банка ____________
     7. К/с банка ________________________________________________
     8. К/с филиала ______________________________________________
     9. Расчетный счет клиента в банке ___________________________
     II. Банковские  реквизиты   участника   ВЭД   по   счетам   в
иностранной валюте
     1. Код ОКПО банка ____________ 2. ИНН банка _________________
     3. Наименование банка _______________________________________
     4. Адрес банка ______________________________________________
     5. БИК банка _________________ 6. Телефоны банка ____________
     7. К/с банка ________________________________________________
     8. К/с филиала ______________________________________________
     9. Расчетный счет клиента в банке ___________________________
     1. Код ОКПО банка ____________ 2. ИНН банка _________________
     3. Наименование банка _______________________________________
     4. Адрес банка ______________________________________________
     5. БИК банка _________________ 6. Телефоны банка ____________
     7. К/с банка ________________________________________________
     8. К/с филиала ______________________________________________
     9. Расчетный счет клиента в банке ___________________________

Уполномоченный по учету                          Печать отдела
отдела (службы) таможенной                          (службы)
инспекции   ___________ ____________________       таможенной
             (подпись)  (инициалы, фамилия)         инспекции
Дата выдачи справки: ______________________

                             СПРАВКА
                N ____________ от ___________ года
ИНН
Справка дана ____________________________
              (наименование организации)
о том, что ________________ 200_ г. приняты документы для внесения
сведений об участнике ВЭД
┌──────────────────┬─────────────┬─────────────────────┬────────────────┐
│Сотрудник брокера │             │                     │Печать брокера  │
│                  │__________   │_________________    │                │
├──────────────────┼─────────────┼─────────────────────┼────────────────┤
│                  │(подпись)    │(инициалы, фамилия)  │                │
└──────────────────┴─────────────┴─────────────────────┴────────────────┘

┌───┬─────────────────────────────────────────┬───────┬───────────────────────────────────────────────────┐
│N  │Информация о получении документов        │Дата   │Информация о выдаче справки                        │
│п/п│от участника ВЭД                         │выдачи │о внесении сведений участнику ВЭД                  │
│   │                                         │справ- │                                                   │
│   │                                         │ки   о │                                                   │
│   │                                         │приеме │                                                   │
│   │                                         │доку-  │                                                   │
│   │                                         │ментов │                                                   │
├───┼────────┬──────────┬───────┬─────────────┤       ├─────────────┬───────┬──────────────────┬──────────┤
│   │дата    │предста-  │особые │фамилия      │       │дата выда-   │особые │представитель     │Подпись   │
│   │приема  │витель    │отмет- │сотрудника   │       │чи справки   │отмет- │участника ВЭД,    │предста-  │
│   │заяв-   │участни-  │ки     │брокера,     │       │о внесении   │ки     │получивший        │вителя в  │
│   │ления   │ка ВЭД    │       │принявшего   │       │сведений     │       │справку о вне-    │получе-   │
│   │        │          │       │документы    │       │             │       │сении сведений    │нии       │
├───┼────────┼──────────┼───────┼─────────────┼───────┼─────────────┼───────┼──────────────────┼──────────┤
│1  │2       │3         │4      │5            │6      │7            │9      │10                │11        │
└───┴────────┴──────────┴───────┴─────────────┴───────┴─────────────┴───────┴──────────────────┴──────────┘

                                Начальнику _______________________
                                                (наименование)
                                таможни __________________________
                                         (фамилия, имя, отчество)
                                от _______________________________
                                      (наименование организации,
                                   предпринимателя, код ОКПО, ИНН)
                            ЗАЯВЛЕНИЕ
┌────────────────────────────────────────────────────────────────┐
│Прошу  принять  сведения  о  нашей  организации  (индивидуальном│
│предпринимателе) для внесения их в базу данных "Участники ВЭД". │
│При этом сообщаю следующие сведения:                            │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│3. Фамилии,  инициалы  руководителей  и  лиц,  ответственных  за│
│финансово-хозяйственную  деятельность   организации,  номера  их│
│служебных телефонов:                                            │
│                                                                │
│Генеральный директор:                                           │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│_________________________________________ тел. ________________ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│вид документа __________________ N _____________ серия ________ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│кем выдан _______________________ дата выдачи _________________ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Директор:                                                       │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│_________________________________________ тел. ________________ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│вид документа __________________ N _____________ серия ________ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│кем выдан _______________________ дата выдачи _________________ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│Главный бухгалтер:                                              │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│_________________________________________ тел. ________________ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│вид документа __________________ N _____________ серия ________ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│кем выдан _______________________ дата выдачи _________________ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│4. Номера телефонов: __________________________________________ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│5. Номера телефаксов: _________________________________________ │
├────────────────────────────────────────────────────────────────┤
│6. Образцы всех оттисков печатей:                               │
├──────────┬────────┬─────────┬────────┬────────┬────────┬───────┤
│   М.П.   │        │  М.П.   │        │  М.П.  │        │ М.П.  │
├──────────┴────────┴─────────┴────────┴────────┴────────┴───────┤
│                                                                │
└────────────────────────────────────────────────────────────────┘

7. При изменении сведений, заявленных мною, обязуюсь сообщить об этом в 10-дневный срок в таможенные органы.

Печать организации,                       Руководитель организации
 предпринимателя                  (индивидуальный предприниматель)
                                  ________________________________
                                            "__"________ 200_ года