Распоряжение Коллегии ЕЭК от 29.12.2015 № 186

1. Одобрить проект Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного государства – члена Евразийского экономического союза на биржи (организаторов торговли) других государств-членов (прилагается) и направить его в государства – члены Евразийского экономического союза для проведения внутригосударственного согласования.

2. Государствам – членам Евразийского экономического союза проинформировать до 15 февраля 2016 г. Евразийскую экономическую комиссию о результатах проведения внутригосударственного согласования проекта Соглашения, указанного в пункте 1 настоящего распоряжения.

3. Настоящее распоряжение вступает в силу с даты его принятия.

Государства – члены Евразийского экономического союза в лице Правительства Республики Армения и Центрального банка Республики Армения, Правительства Республики Беларусь и Национального банка Республики Беларусь, Правительства Республики Казахстан и Национального Банка Республики Казахстан, Правительства Кыргызской Республики и Национального банка Кыргызской Республики, Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации,

основываясь на Договоре о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года,

в целях создания надлежащих условий для функционирования в рамках Евразийского экономического союза (далее – Союз) общего финансового рынка,

разделяя стремление обеспечивать защиту прав и законных интересов потребителей финансовых услуг и инвесторов, формировать в рамках Союза общий финансовый рынок, в том числе на основе взаимного признания лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг,

признавая необходимость обеспечения допуска брокеров и дилеров одного государства – члена Союза (далее – государство-член) на биржи (организаторов торговли) других государств-членов,

выражая заинтересованность в укреплении взаимного торгового и инвестиционного сотрудничества государств-членов, стимулировании развития финансовых рынков государств-членов,

опираясь на принципы равноправия и взаимной выгоды с учетом экономических интересов каждого из государств-членов,

согласились о нижеследующем:

Для целей настоящего Соглашения используются понятия, которые означают следующее:

«биржа (организатор торговли)» – юридическое лицо, осуществляющее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, деятельность по предоставлению услуг по организации торгов ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (договорами, являющимися производными финансовыми инструментами);

«брокер» – юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента ценных бумаг при их размещении) о совершении гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами (договорами, являющимися производными финансовыми инструментами) на основании договоров с клиентом;

«депозитарий»,«центральный депозитарий» – юридическое лицо, имеющее право осуществлять депозитарную деятельность в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо;

«депозитарная деятельность» – деятельность на рынке ценных бумаг по оказанию услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги;

«дилер» – юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, действующее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и совершающее сделки купли-продажи ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) от своего имени и за свой счет;

«допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли)» – обеспечение возможности прямого (непосредственного) участия в торгах, проводимых биржей (организатором торговли), для заключения договоров купли-продажи ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли);

«клиринговая организация» – юридическое лицо, осуществляющее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, деятельность по определению взаимных требований и обязательств по сделкам с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами (договорами, являющимися производными финансовыми инструментами);

«национальный клиент» – лицо, пользующееся услугами брокера и являющееся резидентом государства-члена, в котором зарегистрирован этот брокер;

«счет депо иностранного номинального держателя» – депозитарный счет, открываемый депозитарием (центральным депозитарием) одного государства-члена брокеру другого государства-члена, который в соответствии с законодательством своего государства вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, действуя в интересах других лиц;

«уполномоченный орган» – государственный орган государства-члена, обладающий в соответствии с законодательством этого государства полномочиями по осуществлению регулирования деятельности бирж (организаторов торговли), брокеров, дилеров, депозитариев (центральных депозитариев), клиринговых организаций (включая лицензирование, надзор (контроль)).

Иные понятия, используемые в настоящем Соглашении, применяются в значениях, определенных Договором о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года и международными договорами в рамках Союза.

1. Предметом настоящего Соглашения является обеспечение допуска брокеров и дилеров одного государства-члена к участию в торгах биржи (организатора торговли) другого государства-члена.

2. Каждое государство-член обеспечивает возможность допуска к участию в торгах биржи (организатора торговли) дилеров других государств-членов для осуществления дилерской деятельности, а также брокеров других государств-членов для оказания брокерских услуг национальным клиентам и клиентам – резидентам государств, не являющихся членами Союза.

3. Допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена предоставляется брокерам и дилерам других государств-членов на основании лицензии (разрешения), выданной в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер). Биржа (организатор торговли), предоставившая такой допуск, осуществляет в постоянном режиме проверку наличия соответствующей лицензии (разрешения).

Допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) предоставляется государством-членом, в котором она зарегистрирована, брокерам или дилерам других государств-членов на условиях не менее благоприятных, чем условия, предоставляемые этим государством-членом своим брокерам или дилерам.

При допуске к участию в торгах биржи (организатора торговли) брокерам и дилерам предоставляется возможность в том числе:

подавать заявки и заключать сделки на торгах (при условии выполнения требований биржи (организатора торговли));

становиться участниками клиринга (при условии выполнения требований клиринговой организации);

получать технический доступ к торгам и клирингу (при условии выполнения требований лица, предоставляющего такой технический доступ);

открывать счета депо владельца в депозитариях государств-членов (при условии выполнения установленных законодательством соответствующего государства-члена требований к порядку открытия таких счетов).

4. Брокер одного государства-члена, осуществляющий в соответствии с законодательством своего государства депозитарную деятельность, вправе открывать счета депо иностранного номинального держателя в депозитариях (центральных депозитариях) других государств-членов, если открытие такого счета предусмотрено законодательством этих государств, в соответствии с требованиями, установленными законодательством этих государств.

Брокер, которому открыт счет депо иностранного номинального держателя, обязан обеспечить выполнение требований в отношении депозитариев (номинальных держателей), установленных законодательством государства-члена, в котором осуществляет свою деятельность депозитарий (центральный депозитарий), открывший брокеру такой счет.

5. Допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена может предоставляться брокерами дилерам других государств-членов посредством удаленного доступа к торгам, депозитарным и клиринговым услугам.

6. Допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена брокеров и дилеров других государств-членов предоставляется при условии соблюдения ими требований законодательства государства-члена, в котором зарегистрирована эта биржа (организатор торговли), в том числе в сфере регулирования рынка ценных бумаг (включая совершение брокерских и дилерских операций на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами)), а также в сфере биржевой, клиринговой и депозитарной деятельности.

Требования (в том числе нормативы), установленные законодательством государства-члена в части, касающейся получения (наличия) лицензии (разрешения) брокера и дилера, а также лицензионные требования и нормативы пруденциального надзора, определяемые уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), не распространяются на брокеров и дилеров других государств-членов.

Требования, установленные законодательством государства-члена (в том числе уполномоченными органами) и определяющие порядок взаимодействия брокера со своими клиентами, не распространяются на брокеров других государств-членов.

Уполномоченные органы обеспечивают взаимодействие между биржами (организаторами торговли) государств-членов посредством заключения соответствующих договоров (соглашений) между биржами (организаторами торговли).

Обмен информацией между уполномоченными органами в целях реализации настоящего Соглашения осуществляется в соответствии с Соглашением об обмене информацией, в том числе конфиденциальной, в финансовой сфере в целях создания условий на финансовых рынках для обеспечения свободного движения капитала от 23 декабря 2014 года.

1. Биржа (организатор торговли) информирует уполномоченный орган своего государства о следующих событиях и фактах:

1) допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) брокеров и дилеров других государств-членов;

2) привлечение брокеров и дилеров других государств-членов, которым предоставлен допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли), к ответственности со стороны биржи (организатора торговли), центрального депозитария и клиринговой организации;

3) приостановление допуска к участию в торгах биржи (организатора торговли) и (или) клиринге брокеров и дилеров других государств-членов;

4) факты нарушений и (или) факты, свидетельствующие о возможных нарушениях и причастных к этим нарушениям брокерах и дилерах других государств-членов;

5) иные события и факты по усмотрению биржи (организатора торговли) и уполномоченного органа государства-члена, в котором она зарегистрирована.

2. Формат, содержание, объем, сроки и процедура передачи информации, указанной в пункте 1 настоящей статьи, определяются уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли).

3. Уполномоченный орган, получивший указанную в подпунктах 1 – 3 и 5 пункта 1 настоящей статьи информацию, осуществляет передачу такой информации уполномоченным органам государств-членов, в которых зарегистрированы брокеры и дилеры.

4. Уполномоченный орган, получивший указанную в подпункте 4 пункта 1 настоящей статьи информацию, осуществляет передачу такой информации уполномоченному органу государства-члена, в юрисдикции которого находится лицо, подозреваемое в совершении правонарушения, для организации и проведения проверки (расследования) и принятия надлежащих мер в соответствии со статьей 6 настоящего Соглашения.

5. Передача уполномоченными органами информации в соответствии с пунктами 3 и 4 настоящей статьи осуществляется не позднее 30 календарных дней с даты получения этой информации.

6. Уполномоченные органы не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия ими соответствующих решений, публикуют на своих официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информацию:

1) о приостановлении действия лицензии (разрешения) брокера, дилера, депозитария с указанием срока приостановления;

2) об аннулировании, прекращении действия лицензии (разрешения) брокера, дилера, депозитария с указанием даты аннулирования, прекращения действия лицензии (разрешения);

3) об установлении запретов или ограничений на проведение брокером, дилером, депозитарием отдельных операций на рынке ценных бумаг с указанием срока запрета (ограничения);

4) об иных мерах, применяемых в отношении брокера, дилера, депозитария.

1. Уполномоченный орган на основании информации, полученной в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 5 настоящего Соглашения, осуществляет проверку и в случае необходимости организует проведение расследования деятельности брокеров и дилеров других государств-членов, биржи (организатора торговли), зарегистрированной на территории государства-члена уполномоченного органа.

2. Уполномоченные органы вправе организовывать проведение совместных проверок (расследований) деятельности брокеров, дилеров, бирж (организаторов торговли), клиринговых организаций и депозитариев (центральных депозитариев) в рамках реализации настоящего Соглашения.

Проверка (расследование) в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи может проводиться совместно с уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли).

Проверка (расследование) в соответствии с пунктами 4 и 5 настоящей статьи может проводиться совместно с уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер).

3. В случае если нарушения (факты, свидетельствующие о возможных нарушениях) связаны с порядком взаимодействия брокера другого государства-члена со своими клиентами, уполномоченный орган, выдавший лицензию(разрешение) этому брокеру, принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение такого брокера к ответственности.

4. В случае если нарушения (факты, свидетельствующие о возможных нарушениях) связаны со злоупотреблением брокера (дилера) на рынке ценных бумаг (в частности, с манипулированием рынком, неправомерным использованием инсайдерской информации и т.д.) и (или) невыполнением обязательств при расчете по сделкам, уполномоченный орган государства-члена, выдавший лицензию (разрешение) бирже (организатору торговли), принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение такого брокера (дилера) к ответственности.

5. В случае поступления в уполномоченный орган информации о нарушениях (фактах, свидетельствующих о возможных нарушениях), не предусмотренных пунктами 3 и 4 настоящей статьи, уполномоченный орган государства-члена, выдавший лицензию (разрешение) бирже (организатору торговли), принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение соответствующего брокера (дилера) к ответственности.

6. В случае если проверка (расследование) проводилась уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), на основании информации, полученной в соответствии с пунктом 4 статьи 5 настоящего Соглашения, этот уполномоченный орган (орган, наделенный правом на проведение проверки (расследования)) не позднее 30 календарных дней с даты проведения проверки (расследования) информирует о ее результатах уполномоченный орган, передавший указанную в подпункте 4 пункта 1 статьи 5 настоящего Соглашения информацию.

7. Уполномоченный орган, передавший указанную в подпункте 4 пункта 1 статьи 5 настоящего Соглашения информацию, уведомляет о результатах проверки (расследования) биржу (организатора торговли). Биржа (организатор торговли) в случае необходимости принимает меры, направленные на привлечение брокера (дилера) другого государства-члена к ответственности.

1. Вопросы, связанные с реализацией настоящего Соглашения, рассматриваются уполномоченными органами в рамках проведения совместных консультаций с привлечением в случае необходимости представителей Евразийской экономической комиссии.

2. Споры, связанные с толкованием и (или) применением настоящего Соглашения, разрешаются в порядке, определенном статьей 112 Договора о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года.

3. По взаимному согласию государств-членов в настоящее Соглашение могут быть внесены изменения, которые оформляются отдельными протоколами.

4. Настоящее Соглашение является международным договором, заключенным в рамках Союза, и входит в право Союза.

Настоящее Соглашение вступает в силу с даты получения депозитарием по дипломатическим каналам последнего письменного уведомления о выполнении государствами-членами внутригосударственных процедур, необходимых для вступления настоящего Соглашения в силу.

Подлинный экземпляр настоящего Соглашения хранится в Евразийской экономической комиссии, которая, являясь депозитарием настоящего Соглашения, направит каждому государству-члену его заверенную копию.