Распоряжение Коллегии ЕЭК от 29.09.2020 № 135 "О проекте Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного государства – члена Евразийского экономического союза к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) других государств-членов"

1. Одобрить проект Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного государства – члена Евразийского экономического союза к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) других государств-членов (прилагается) и направить его в государства – члены Евразийского экономического союза для проведения внутригосударственного согласования.

2. Государствам – членам Евразийского экономического союза проинформировать до 10 декабря 2020 г. Евразийскую экономическую комиссию о результатах проведения внутригосударственного согласования проекта Соглашения, указанного в пункте 1 настоящего распоряжения.

3. Настоящее распоряжение вступает в силу с даты его принятия.

Государства – члены Евразийского экономического союза в лице Правительства Республики Армения и Центрального банка Республики Армения, Правительства Республики Беларусь, Правительства Республики Казахстан и Агентства Республики Казахстан по регулированию и развитию финансового рынка, Правительства Кыргызской Республики, Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации,

основываясь на Договоре о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года,

в целях создания надлежащих условий для функционирования в рамках Евразийского экономического союза (далее – Союз) общего финансового рынка,

разделяя стремление обеспечивать защиту прав и законных интересов потребителей финансовых услуг и инвесторов,

признавая необходимость обеспечения допуска брокеров и дилеров одного государства – члена Союза (далее – государство-член) к участию в организованных торгах бирж (организаторов торговли) других государств-членов,

выражая заинтересованность в укреплении взаимного торгового и инвестиционного сотрудничества государств-членов, стимулировании развития финансовых рынков государств-членов,

опираясь на принципы равноправия и взаимной выгоды с учетом экономических интересов каждого из государств-членов,

оказывая друг другу всестороннее содействие в целях реализации настоящего Соглашения,

СОГЛАСИЛИСЬ о нижеследующем:

Для целей настоящего Соглашения используются понятия, которые означают следующее:

"биржа (организатор торговли)" – юридическое лицо, оказывающее в соответствии с законодательством государства-члена и на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, услуги по проведению организованных торгов ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (договорами, являющимися производными финансовыми инструментами);

"брокер" – юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом этого государства-члена, брокерскую деятельность;

"брокерская деятельность" – деятельность по исполнению поручений клиентов, связанных с совершением гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) заключением договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, осуществляемая на основании договоров с клиентами;

"депозитарий", "центральный депозитарий" – юридическое лицо, осуществляющее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и (или) в соответствии с законодательством этого государства-члена депозитарную деятельность;

"депозитарная деятельность" – деятельность на рынке ценных бумаг по оказанию услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги;

"дилер" – юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом этого государства-члена, дилерскую деятельность;

"дилерская деятельность" – совершение сделок купли-продажи ценных бумаг и (или) заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, от своего имени и за свой счет в случае, если для совершения таких сделок требуется лицензия (разрешение), выданная уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано лицо, совершающее такие сделки;

"допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли)" – обеспечение возможности прямого (непосредственного) участия в организованных торгах, проводимых биржей (организатором торговли), для заключения договоров купли-продажи ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами);

"иностранный клиент" – физическое лицо, являющееся гражданином государства, не являющегося членом Союза, и пользующееся услугами брокера, или юридическое лицо, зарегистрированное (учрежденное) на территории государства, не являющегося членом Союза, и пользующееся услугами брокера;

"клиринг" – определение подлежащих исполнению обязательств, возникших из договоров, заключаемых на организованных торгах, и подготовка документов (информации), являющихся основанием для прекращения и (или) исполнения таких обязательств, а также обеспечение исполнения таких обязательств;

"клиринговая деятельность" – деятельность по оказанию услуг по осуществлению клиринга;

"клиринговая организация" – юридическое лицо, осуществляющее в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, клиринговую деятельность;

"национальный клиент" – физическое лицо, являющееся гражданином государства-члена, или юридическое лицо, зарегистрированное (учрежденное) на территории государства-члена, пользующиеся услугами брокера, зарегистрированного на территории этого государства-члена;

"счет иностранного номинального держателя" – счет, открываемый депозитарием (центральным депозитарием) одного государства-члена депозитарию (центральному депозитарию) другого государства-члена либо брокеру другого государства-члена, который в соответствии с законодательством своего государства-члена вправе осуществлять депозитарную деятельность;

"уполномоченный орган" – орган государства-члена, обладающий в соответствии с законодательством этого государства-члена полномочиями по осуществлению регулирования, лицензирования, контроля, надзора за деятельностью бирж (организаторов торговли), брокеров, дилеров, депозитариев (центральных депозитариев), клиринговых организаций, за исключением уполномоченных органов, обладающих полномочиями только в юрисдикциях (на территориях) государств-членов с особым правовым режимом в сфере финансового рынка.

Иные понятия, используемые в настоящем Соглашении, применяются в значениях, определенных Договором о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года и международными договорами в рамках Союза.

1. Предметом настоящего Соглашения является обеспечение допуска брокеров и дилеров одного государства-члена к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) другого государства-члена.

2. Положения настоящего Соглашения не распространяются на юрисдикции (территории) государств-членов с особым правовым режимом в сфере финансового рынка.

3. Каждое государство-член создает условия для допуска к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) дилеров других государств-членов для осуществления дилерской деятельности, а также брокеров других государств-членов для осуществления брокерской деятельности в интересах исключительно национальных и иностранных клиентов с учетом положений пункта 10 настоящей статьи.

4. Допуск брокеров и дилеров одного государства-члена к организованным торгам биржи (организатора торговли) другого государства-члена предоставляется на условиях не менее благоприятных, чем условия, предоставляемые такой биржей (организатором торговли) брокерам и дилерам, зарегистрированным на территории этого другого государства-члена, с учетом положений настоящего Соглашения.

5. Допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена предоставляется брокерам и дилерам других государств-членов на основании лицензии (разрешения), выданной в соответствии с законодательством государства-члена, на территории которого зарегистрирован брокер (дилер).

6. При допуске к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) брокерам и дилерам предоставляется возможность в том числе:

1) подавать заявки и заключать сделки на организованных торгах (при условии выполнения требований биржи (организатора торговли));

2) становиться участниками клиринга с использованием услуг клиринговой организации, зарегистрированной на территории государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли) (при условии выполнения требований такой организации);

3) получать технический доступ к организованным торгам и клирингу (при условии выполнения требований лица, предоставляющего такой технический доступ);

4) открывать соответствующие счета в депозитариях (центральных депозитариях) государств-членов (при условии выполнения требований депозитария (центрального депозитария)).

7. Допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена может предоставляться брокерам и дилерам других государств-членов посредством удаленного доступа к организованным торгам, депозитарным и клиринговым услугам.

8. Допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена брокеров и дилеров других государств-членов предоставляется при условии соблюдения ими требований законодательства государства-члена, в котором зарегистрирована эта биржа (организатор торговли), в том числе в сфере регулирования рынка ценных бумаг (включая совершение брокерских и дилерских операций на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами)), в сфере противодействия злоупотреблениям на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) (включая манипулирование рынком и неправомерное использование инсайдерской информации), в сфере биржевой, клиринговой и депозитарной деятельности, а также при условии соблюдения правил, установленных биржей (организатором торговли).

Лицензионные требования и нормативы пруденциального надзора, определяемые уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), не распространяются на брокеров и дилеров других государств-членов.

Порядок взаимодействия брокера со своими клиентами определяется законодательством государства-члена (в том числе уполномоченными органами), в котором зарегистрирован этот брокер.

9. Брокеры и депозитарии (центральный депозитарий) одного государства-члена, осуществляющие в соответствии с законодательством государства-члена депозитарную деятельность, вправе открывать счета в депозитариях (центральных депозитариях) других государств-членов в порядке, установленном законодательством этих других государств-членов.

Брокер, депозитарий (центральный депозитарий), которым открыт счет иностранного номинального держателя, обязаны обеспечить выполнение требований в отношении депозитарной деятельности, установленных законодательством государства-члена, на территории которого осуществляет свою деятельность депозитарий (центральный депозитарий), в котором открыт такой счет.

10. Государство-член вправе установить ограничения в отношении физических и юридических лиц, а также третьих государств и территорий, резидентам которых брокеры этого государства-члена не вправе оказывать услуги на территории этого государства-члена.

Биржа (организатор торговли) в течение срока, согласованного с уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), приостанавливает по установленной процедуре допуск к участию в организованных торгах брокеру, продолжающему осуществлять на этой бирже (организаторе торговли) брокерскую деятельность в интересах физических и юридических лиц, резидентов третьих государств и территорий, в отношении которых действуют ограничения, предусмотренные абзацем первым настоящего пункта. При наличии технической возможности допуск брокера к участию в организованных торгах приостанавливается только в части операций брокера, совершаемых в интересах таких клиентов. При этом расчеты по сделкам, заключенным брокером до приостановления его допуска к организованным торгам, должны быть завершены.

11. Каждое государство-член для поддержания стабильности финансовой системы и (или) предотвращения экономических рисков (в исключительных случаях) может определять временный специальный порядок и условия совершения операций с ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (договорами, являющимися производными финансовыми инструментами) как брокерами и дилерами этого государства-члена, так и брокерами и дилерами других государств-членов, осуществляющих деятельность на его территории. Применение таких мер прекращается в случае, если обстоятельства, обусловившие их введение, перестанут существовать.

Уполномоченные органы при необходимости оказывают биржам (организаторам торговли) государств-членов содействие в установлении между биржами (организаторами торговли) взаимодействия (в том числе посредством заключения биржами (организаторами торговли) соответствующих договоров).

В рамках реализации настоящего Соглашения уполномоченный орган каждого государства-члена оказывает содействие бирже (организатору торговли) другого государства-члена по запросу этой биржи (организатора торговли) в форме представления ей информации по вопросам, связанным с требованиями законодательства своего государства-члена к брокерам и (или) дилерам, а также к депозитарной деятельности, в отношении которых этот уполномоченный орган обладает полномочиями по регулированию и (или) контролю, надзору.

Обмен информацией между уполномоченными органами в целях реализации настоящего Соглашения осуществляется в соответствии с Соглашением об обмене информацией, в том числе конфиденциальной, в финансовой сфере в целях создания условий на финансовых рынках для обеспечения свободного движения капитала от 23 декабря 2014 года.

1. Уполномоченный орган определяет порядок и сроки представления биржей (организатором торговли), зарегистрированной в его государстве-члене, следующей информации:

1) о принятом биржей (организатором торговли) решении о допуске (возобновлении допуска) брокеров и дилеров других государств-членов к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли);

2) о принятом биржей (организатором торговли) решении о применении мер воздействия к брокерам и дилерам других государств-членов, которым предоставлен допуск к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли);

3) о принятом биржей (организатором торговли) решении о приостановлении (прекращении) допуска к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли) брокеров и дилеров других государств-членов;

4) о признаках, свидетельствующих о возможных нарушениях брокерами других государств-членов (и (или) их клиентами) и дилерами других государств-членов требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком;

5) о признаках, свидетельствующих о возможных нарушениях брокерами других государств-членов требований законодательства своего государства-члена, регулирующих порядок взаимодействия брокера со своими клиентами (при наличии такой информации);

6) о выявленных биржей (организатором торговли) фактах существенных нарушений брокерами и дилерами других государств-членов требований и запретов, установленных биржей (организатором торговли). Критерии существенности нарушений могут определяться в соответствии с правилами биржи (организатора торговли) и (или) законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли);

7) об иных нарушениях, событиях и фактах по усмотрению биржи (организатора торговли) и (или) уполномоченного органа государства-члена, на территории которого зарегистрирована биржа (организатор торговли).

2. При получении информации, указанной в подпунктах 1 – 3, 5 и 6 пункта 1 настоящей статьи, уполномоченный орган осуществляет передачу этой информации уполномоченным органам государств-членов, в которых зарегистрированы брокеры и дилеры, в возможно короткий срок, но не позднее 30 календарных дней с даты получения информации, в порядке, предусмотренном Соглашением об обмене информацией, в том числе конфиденциальной, в финансовой сфере в целях создания условий на финансовых рынках для обеспечения свободного движения капитала от 23 декабря 2014 года.

3. Уполномоченный орган публикует на своем официальном сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" следующую информацию:

1) о приостановлении (возобновлении) действия лицензии (разрешения) или приостановлении (возобновлении) профессиональной деятельности брокера, дилера, депозитария (центрального депозитария), биржи (организатора торговли) с указанием срока приостановления (даты возобновления) – не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения;

2) об аннулировании лицензии (разрешения) или прекращении профессиональной деятельности брокера, дилера, депозитария (центрального депозитария), биржи (организатора торговли) с указанием даты аннулирования, прекращения действия лицензии (разрешения), прекращения профессиональной деятельности – не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия соответствующего решения;

3) об установлении запретов или ограничений на проведение брокером, дилером, депозитарием (центральным депозитарием), биржей (организатором торговли) отдельных операций на рынке ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) с указанием срока запрета (ограничения) – не позднее 3 календарных дней, следующих за днем принятия соответствующего решения.

4. Уполномоченный орган раскрывает информацию об иных мерах, применяемых в отношении брокера, дилера, депозитария (центрального депозитария), в случае, если раскрытие такой информации предусмотрено законодательством государства-члена этого уполномоченного органа, в порядке и сроки, предусмотренные таким законодательством.

1. Уполномоченный орган на основании информации, полученной в соответствии с пунктом 1 статьи 5 настоящего Соглашения, а также в иных случаях (при необходимости) проводит проверку деятельности брокеров и дилеров других государств-членов, их операций и операций их ответственных лиц.

2. Проверка назначается и проводится уполномоченным органом в соответствии с законодательством его государства-члена.

3. В случае, предусмотренном пунктом 4 настоящей статьи, проверка может проводиться совместно с уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), в случае согласия уполномоченного органа государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), являющегося организатором проверки, и в случае, если проведение таких проверок не противоречит законодательству этих государств-членов.

В случаях, предусмотренных пунктами 5 и 7 настоящей статьи, проверка может проводиться совместно с уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), в случае согласия уполномоченного органа – организатора проверки и в случае, если проведение таких проверок не противоречит законодательству этих государств-членов.

4. В случае если нарушение связано с порядком взаимодействия брокера другого государства-члена с его клиентами, уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер, принимает меры, направленные на устранение нарушений и (или) привлечение такого брокера и (или) его ответственных лиц к ответственности, и информирует об этом (в случае необходимости также предоставляет подтверждающие документы) уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа, не позднее 30 календарных дней с даты принятия соответствующего решения.

5. В случае нарушения требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли) (в том числе в сфере противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком), уполномоченный орган этого государства-члена принимает меры воздействия, направленные на устранение нарушений и (или) привлечение к ответственности брокера (дилера), и (или) его ответственных лиц, и (или) его клиентов, совершивших такие нарушения, и информирует об этом (в случае необходимости также предоставляет подтверждающие документы) уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), не позднее 30 календарных дней с даты принятия соответствующего решения.

6. Биржа (организатор торговли) вправе приостановить (прекратить) допуск к участию в организованных торгах брокера или дилера другого государства-члена в случае нарушения этим брокером (дилером) требований и запретов, установленных законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), а также правил биржи (организатора торговли).

Биржа (организатор торговли) приостанавливает (прекращает) допуск к участию в организованных торгах брокера или дилера другого государства-члена в случае поступления от уполномоченного органа государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), информации о необходимости приостановления (прекращения) допуска к участию в организованных торгах соответствующего брокера или дилера.

7. В случае поступления в уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), информации об иных нарушениях этот уполномоченный орган принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на устранение нарушений и (или) на привлечение соответствующего брокера (дилера) к ответственности и информирует об этом уполномоченный орган государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), не позднее 30 календарных дней с даты принятия соответствующего решения.

8. В случае если на основании информации, полученной в соответствии с пунктом 2 статьи 5 настоящего Соглашения, принято решение о применении мер воздействия в отношении соответствующего брокера (дилера) и (или) его ответственных лиц, уполномоченный орган не позднее 30 календарных дней с даты принятия соответствующего решения информирует об этом уполномоченный орган, передавший указанную информацию.

9. Уполномоченный орган, передавший указанную в пункте 2 статьи 5 настоящего Соглашения информацию, уведомляет о результатах проверки биржу (организатора торговли). Биржа (организатор торговли) в случае выявления уполномоченным органом нарушения осуществляет действия, направленные на применение к брокеру (дилеру) другого государства-члена мер воздействия (включая приостановление (прекращение) допуска к участию в организованных торгах биржи (организатора торговли)).

10. Вопросы, связанные с применением мер ответственности и обеспечением исполнения решений, принятых органами государственной власти государств-членов, в случаях, предусмотренных пунктами 5 и 7 настоящей статьи, определяются отдельным международным договором (международными договорами) в рамках Союза.

1. Вопросы, связанные с реализацией настоящего Соглашения, рассматриваются уполномоченными органами в рамках проведения совместных консультаций с привлечением в случае необходимости представителей Евразийской экономической комиссии.

2. Споры, связанные с толкованием и (или) применением настоящего Соглашения, разрешаются в порядке, определенном Договором о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года.

3. По взаимному согласию государств-членов в настоящее Соглашение могут быть внесены изменения, которые оформляются отдельными протоколами.

4. Настоящее Соглашение является международным договором, заключенным в рамках Союза, и входит в право Союза.

Настоящее Соглашение вступает в силу с даты получения депозитарием по дипломатическим каналам последнего письменного уведомления о выполнении государствами-членами внутригосударственных процедур, необходимых для вступления настоящего Соглашения в силу.

Совершено в городе __________ "___" ___________202_ года в одном подлинном экземпляре на русском языке.

Подлинный экземпляр настоящего Соглашения хранится в Евразийской экономической комиссии, которая, являясь депозитарием настоящего Соглашения, направит каждому государству-члену его заверенную копию.