Приказ ГТК России от 20.01.1995 № 33 "Об утверждении Положения о порядке учета и регистрации дел о нарушении таможенных правил в таможенных органах Российской Федерации"

                Приказ ГТК РФ от 20 января 1995 г. N 33
        "Об утверждении Положения о порядке учета и регистрации
                   дел о нарушении таможенных правил
               в таможенных органах Российской Федерации"
 
     В   целях   совершенствования   деятельности   таможенных   органов
Российской    Федерации    по    выявлению   и   пресечению   таможенных
правонарушений,  установления  единого  порядка  их  учета и регистрации
приказываю:
     1.  Утвердить  прилагаемое  Положение о порядке учета и регистрации
дел  о  нарушении  таможенных  правил  в  таможенных  органах Российской
Федерации.
     2.  Начальникам  таможенных  органов  Российской  Федерации принять
меры  по изучению должностными лицами таможенных органов указанного в п.
1 Положения и обеспечить неукоснительное соблюдение его требований.
     3.  Произвести  в  соответствии  с  требованиями  указанного в п. 1
Положения  перерегистрацию дел о нарушении таможенных правил, заведенных
в 1995 г., с сохранением присвоенных порядковых номеров.
     4.  Не  применять  на территории Российской Федерации приложение 19
"Форма  реестра"  к  Положению  о  производстве  по  делам  о  нарушении
таможенных  правил,  утвержденное приказом ГУГТК СССР от 20 июня 1991 г.
N 218.
     5. Настоящий приказ вступает в силу с 1 января 1995 г.
 
Председатель Государственного
таможенного комитета
Российской Федерации                                         А.С.Круглов
 
 
                               Положение
    о порядке учета и регистрации дел о нарушении таможенных правил
               в таможенных органах Российской Федерации
            (утв. приказом ГТК РФ от 20 января 1995 г. N 33)
 
      Раздел   I.  Общие положения                                        
      Раздел  II.  Порядок регистрации дел о нарушении таможенных правил  
      Раздел III.  Сведения, подлежащие внесению в графы Журнала учета    
      Раздел  IV.  Требования к оформлению,  ведению и  хранению  Журнала 
                   учета дел о нарушении таможенных правил               
      Раздел   V.  Заключительные положения                               
 
  Приложение N 1.  Форма журнала учета дел о нарушении таможенных правил  
  Приложение N 2.  Форма оформления лицевой обложки журнала учета         
  Приложение N 3.  Форма заверительной  подписи  на  последней  странице  
                   журнала учета                                         
 
                       Раздел I. Общие положения
 
     1.1.  Настоящее  Положение  определяет  порядок учета и регистрации
дел  о  нарушении  таможенных  правил  в  таможенных  органах Российской
Федерации   в  отношении  физических  и  должностных  лиц,  предприятий,
учреждений     или    организаций,    а    также    лиц,    занимающихся
предпринимательской  деятельностью  без  образования  юридического лица,
производство  по  которым  и  их рассмотрение осуществляется таможенными
органами  Российской  Федерации,  а также актов о наложении взыскания за
нарушение   таможенных  правил  по  упрощенной  форме  (далее  -  акт  о
наложении взыскания).
     1.2.  Учету  в таможенных органах Российской Федерации подлежат все
дела о нарушении таможенных правил и акты о наложении взыскания.
     1.3.  Дела  о  нарушении  таможенных  правил  и  акты  о  наложении
взыскания  регистрируются  в  Журнале  учета  дел о нарушении таможенных
правил  (далее  -  Журнал  учета),  независимо  от  субъекта таможенного
правонарушения, а также если субъект не установлен.
     Форма   Журнала   учета  приведена  в  приложении  1  к  настоящему
Положению.
     1.4.  Основными  принципами  подхода  к регистрации дел о нарушении
таможенных правил и актов о наложении взыскания являются:
     -   обязательность   регистрации  всех  составленных  протоколов  о
нарушении таможенных правил и актов о наложении взыскания;
     -  одноразовость, при которой дело о нарушении таможенных правил на
всех  стадиях  производства  и  рассмотрения  в  одном таможенном органе
сохраняет  номер,  присвоенный ему при первоначальной регистрации в этом
таможенном органе;
     -   единообразие  регистрации  протоколов  о  нарушении  таможенных
правил   и   актов   о  наложении  взыскания  в  отношении  юридических,
должностных и физических лиц.
     1.5.    Начальники    таможенных   органов,   их   заместители   по
правоохранительной  деятельности отвечают за организацию работу по учету
и  регистрации  дел  о  нарушении  таможенных правил и актов о наложении
взыскания.
     За    хранение   Журналов   учета,   своевременность,   полноту   и
достоверность  вносимых  в  них  сведений ответственность возлагается на
начальников отделов таможенных расследований.
 
    Раздел II. Порядок регистрации дел о нарушении таможенных правил
 
     2.1.  Дела  о  нарушении  таможенных  правил  и  акты  о  наложении
взыскания   подлежат   регистрации   в   таможенных  органах  Российской
Федерации не ниже таможни.
     2.2.  В  таможенном органе Российской Федерации ведется один Журнал
учета,  в котором регистрируются протоколы о нарушении таможенных правил
(далее   -   протоколы)  и  акты  о  наложении  взыскания,  составленные
должностными  лицами  структурных подразделений этого таможенного органа
или    должностными    лицами    таможенных    постов,   непосредственно
подчиняющихся этому таможенному органу.
     2.3.  Протоколы и акты о наложении взыскания подлежат представлению
для  регистрации  в  отделы таможенных расследований независимо от того,
кем   они   составлены  и  поручено  или  ведение  производства  по  ним
сотрудникам этого подразделения.
     2.4.  Протоколы  и  акты  о  наложении  взыскания  регистрируются в
Журнале учета в порядке их представления.
     2.5.  Регистрацию дел о нарушении таможенных правил в Журнале учета
и  внесение  в  него  сведений  осуществляет один из штатных сотрудников
указанного  в  п.  2.3. подразделения, на которого возложена обязанность
непосредственного ведения записей в Журнале учета.
     2.6.   Протоколы   и   акты   о  наложении  взыскания  в  отношении
юридических,  должностных  и  физических  лиц, составленные должностными
лицами   таможен   и   региональных   таможенных   управлений,  подлежат
обязательной регистрации в срок не более трех дней.
     Регистрация  протоколов и актов о наложении взыскания, составленных
должностными  лицами  таможенных  постов,  производится  в срок не более
пяти дней.
     2.7.   Основанием   для   регистрации  факта  совершения  нарушения
таможенных  правил  является  протокол  либо  акт о наложении взыскания,
составленные   в   соответствии   с   требованиями  Таможенного  кодекса
Российской Федерации.
     2.8.  При составлении протоколов или актов о наложении взыскания на
отдаленных  таможенных  постах,  пунктах  и  в  отделах  и невозможности
представить  их  в  указанные  в  п.  2.6  сроки  допускается, в порядке
исключения,  регистрация  и  присвоение  номера по данным, сообщенным по
телефону, факсу, телетайпу и иным средствам связи.
     В  этом  случае  в Журнале учета заполняются, как минимум, графы 1,
2,  3  и  9.  Сведения  в остальные графы вносятся по мере представления
необходимых документов в отдел таможенных расследований.
     2.9.  Протоколы  и  акты  о  наложении  взыскания  регистрируются в
Журнале   учета   путем   занесения   содержащихся   в   них   данных  в
соответствующие  граф  и  проставления  на  протоколе  (акте о наложении
взыскания) порядкового регистрационного номера.
     Порядковый  регистрационный  номер  по  Журналу учета присваивается
акту  о  наложении  взыскания независимо от наличия на нем типографского
номера бланка строгой финансовой отчетности.
     Регистрационный   номер  протокола  (акта  о  наложении  взыскания)
состоит из следующих цифровых обозначений:
     -  кода таможни или регионального таможенного управления, в котором
зарегистрировано  дело о нарушении таможенных правил или акт о наложении
взыскания (по классификатору таможенных учреждений);
     - порядкового номера по Журналу учета, начиная с 1 в каждом году;
     - двух последних цифр обозначения текущего года.
     Например: "протокол N 08500-361\95".
     2.10.  При  поступлении  дела  о  нарушении  таможенных  правил для
ведения  производства по нему из другого таможенного органа или принятия
к   производству   вышестоящим   таможенным  органом  ему  присваивается
регистрационный  номер  таможенного органа, в производстве которого дело
будет  находиться.  При  этом  в  графе  "Примечание"  указывается  дата
поступления  дела и регистрационный номер, присвоенный ему при заведении
в другом таможенном органе.
     2.11.  При  вынесении  постановления  о соединении дел о нарушениях
таможенных  правил в одном производстве объединенному делу присваивается
один из номеров соединенных дел - меньший регистрационный номер.
     В  этом  случае  в  графе  "Примечание"  в отношении дела с большим
порядковым  номером  указывается дата постановления и номер, присвоенный
объединенному делу.
     2.12.  При  вынесении  постановления  о  выделении дела о нарушении
таможенных   правил   вновь  выделенному  делу  присваивается  очередной
порядковый номер по Журналу учета.
     В  этом  случае в графе "Примечание" указывается дата постановления
и номер дела, из которого оно выделено.
 
    Раздел III. Сведения, подлежащие внесению в графы Журнала учета
 
     3.1.    В    графу   1   вносится   дата   регистрации   порядковый
регистрационный  номер,  присвоенный  протоколу  или  акту  о  наложении
взыскания.   При   этом  перед  регистрационным  номером  пишется  слово
"протокол" или "акт". Например, "акт N 08500-261/95".
     3.2.  В  графе  2 указывается дата составления протокола или акта о
наложении  взыскания и квалификация правонарушения по статье Таможенного
кодекса Российской Федерации.
     В  случае  составления  протокола или акта о наложении взыскания по
нескольким  статьям  ТК России, в этой графе перечисляются все указанные
в них статьи.
     3.3.  В графе 3 перечисляются краткие сведения о лице, привлекаемом
к  ответственности:  фамилия,  имя,  отчество физического лица; фамилия,
инициалы,   должность  и  наименование  организации  должностного  лица;
наименование и адрес юридического лица.
     3.4.   В   графах   4,   5,  6  указываются  наименование  товаров,
транспортных  средств и иных предметов, изъятие которых было произведено
при  составлении  протокола  о  нарушении  таможенных правил, проведении
осмотра,  таможенного  обследования или самостоятельного процессуального
действия  по  изъятию;  их  количество  и  стоимость в валюте Российской
Федерации.
     3.5.  В  графу  7  сведения  о  залоге, гарантии, внесении денежных
средств  на  депозит,  а  также сведения о наложении ареста на имущество
лиц,  привлекаемых  к  ответственности  за  нарушении таможенных правил,
вносятся  отдельными  позициями по каждому действию с указанием их суммы
или стоимости в валюте Российской Федерации.
     3.6.  В  графе  8  делаются  отметки  о  вынесении  постановлений о
возбуждении,  об  отказе  в  возбуждении и о прекращении уголовных дел в
отношении  физических  и  должностных  лиц  по  признакам  преступлений,
производство  дознания  по которым отнесено законодательством Российской
Федерации  к  компетенции таможенных органов, с указанием даты вынесения
таких постановлений, а также даты их поступления в таможенный орган.
     3.7.   В   графе  9  указывается  должность  и  фамилия  сотрудника
таможенного  органа, составившего протокол о нарушение таможенных правил
или акт о наложении взыскания.
     Если  по  решению начальника таможенного органа или его заместителя
ведение  производства  по  делу о нарушении таможенных правил поручается
иному  должностному  лицу  (лицам),  в эту графу вносятся данные об этих
лицах.
     3.8.  В  графе  10  указывается  дата  вынесения  постановления  по
существу    дела    о    нарушении   таможенных   правил,   квалификация
правонарушения  по  постановлению,  по  какому  пункту  части  1 ст. 365
Таможенного кодекса Российской Федерации оно вынесено.
     3.9.  В  графе  11  вид взыскания обозначается полностью, например:
"конфискация".  При наложении взысканий, предусмотренных п.п. 2, 4, 5, 6
ст.  242  Таможенного  кодекса  Российской  Федерации, по каждому из них
отдельной  позицией  указывается размер в процентах и суммовом выражении
или стоимость в валюте Российской Федерации.
     3.10.  В графе 12 указывается решение, принятое в отношении изъятых
товаров,  транспортных  средств,  документов  на  них  и иных предметов;
имущества,  на  которое наложен арест; залога; гарантии; сумм, внесенных
на  депозит;  вещественных  доказательств. Если вынесено постановление о
возврате   изъятых   товаров,  транспортных  средств  и  иных  предметов
полностью  или  частично,  в этой же графе указываются дата их возврата,
вид и номер документа, по которому произведен возврат.
     3.11.  Графа  13  содержит сведения о рассмотрении постановления по
делу  о  нарушении таможенных правил в связи с жалобой лица, в отношении
которого  вынесено  постановление,  его  адвоката  пли  представителя, в
связи  с  протестом  прокурора  или  в  порядке  контроля за соблюдением
должностными  лицами  таможенных органов Российской Федерации законности
при   производстве   по   делам  о  нарушении  таможенных  правил  и  их
рассмотрения  и,  а  также  о  рассмотрении начальником или заместителем
начальника  таможенного  органа  акта о наложении взыскания в случае его
обжалования  или  в  порядке  контроля.  В данной графе указывается дата
подачи  жалобы  или  принесения  протеста  и  результат  рассмотрения со
ссылкой   на   конкретный  пункт  и  часть  статьи  Таможенного  кодекса
Российской  Федерации,  по  которой  принято решение (ст.ст. 373, 386 ТК
России).
     3.12.  В  графу  14  сведения об исполнении постановления по делу о
нарушении  таможенных  правил  после  вступления  его  в  законную  силу
указываются  отдельными  позициями по каждому виду взыскания, указанному
в  постановлении,  которые должны содержать дату исполнения, вид и номер
исполнительного  документа,  а равно сведения о реализационной стоимости
товаров, транспортных средств и иного имущества.
     3.13.  В графу 15 вносятся сведения об административном задержании,
проведении  личного  досмотра,  вынесении  постановлений  о  выделении и
соединении  дел,  поступлении  дел для производства из других таможенных
органов,  направлении  для  производства  в  другие  таможенные  органы;
номера  дел  до  их  выделения,  соединения  или  получения  из  другого
таможенного  органа, а также номер дела в случае вынесения постановления
об  отмене  акта  о  наложении  взыскания  и  заведении дела о нарушении
таможенных  правил  по  другой  статье  Таможенного  кодекса  Российской
Федерации  и  иные  сведения, не подлежащие занесению в графы 1 - 13, но
имеющие  значение  для  учета  и  регистрации дел о нарушении таможенных
правил  и  актов о наложении взыскания за нарушение таможенных правил по
упрощенной форме.
     3.14.  При  наложении  взыскания по упрощенной форме графы 4, 5, 6,
7,  8,  10,  14  не заполняются. Указание в них дополнительных ссылок не
требуется.
 
     Раздел IV. Требования к оформлению, ведению и хранению Журнала
                учета дел о нарушении таможенных правил
 
     4.1.  Журнал  учета  заводится  с  начала  года  и  должен иметь на
лицевой  стороне  обложки специальное оформление по форме, приведенной в
приложении 2 к настоящему Положению.
     4.2.  Листы  журнала  учета  должны быть пронумерованы по порядку и
прошнурованы.  На  узел  шнуровки  листов на последней странице делается
наклейка  с  оттиском  печати  таможенного органа. При этом на последней
странице  журнала  сверху  должна  быть сделана заверительная надпись по
форме, приведенной в приложении 3 к настоящему Положению.
     4.3.  Все  записи  в  Журнале  учета  делаются  чернилами  (пастой)
синего, фиолетового или черного цвета.
     4.4.  В  Журнале  учета  не  допускаются подчистки, исправления или
удаление сделанных ранее записей при помощи корректирующих средств.
     В  случае  необходимости  сделанные  ошибочно  записи зачеркиваются
одной  чертой  так,  чтобы  ранее  написанный текст четко читался. Новая
запись  делается  в  той  же  графе  Журнала учета. В графе "Примечание"
должностное   лицо,  ответственное  за  ведение  Журнала  учета,  делает
соответствующую запись, например:
     "Исправлено в гр. 8 и гр. 15.
     12.05.95 (подпись) (Ф.И.О.)"
     4.5.   В   случае,   если  для  регистрации  заведенных  в  течение
календарного  года  дел  одного журнала окажется недостаточно, заводится
новый журнала, который является продолжением первого.
     По   окончании   года   в   Журнале  учета  после  представления  и
регистрации   всех  составленных  за  этот  год  протоколов  и  актов  о
наложении   взыскания   начальником   отдела   таможенных  расследований
делается  запись  об общем количестве зарегистрированных дел о нарушении
таможенных  правил  и  актов о наложении взыскания. Последний порядковый
номер записывается на лицевую сторону обложки Журнала учета.
     4.6.  Журналы  учета  дел  о нарушении таможенных правил хранятся в
отделе  таможенных  расследований в течение года, следующего за годом их
заведения.  По  истечении  указанного срока сдаются по описи на архивное
хранение.  Журналы  учета  дел  о  нарушении  таможенных правил в архиве
таможенного  органа хранятся в течение 5 лет, после чего уничтожаются по
акту.
     4.7.   Условия  хранения  Журнала  учета  должны  обеспечивать  его
сохранность.   Ознакомление   должностных  лиц  таможенного  органа,  за
исключением  указанных  в п.п. 1.5, 2.5 настоящего Положения, с Журналом
учета  должно  производиться  в  присутствии  лиц,  ответственных за его
ведение и хранение.
     4.8.   Журналы   учета   дел   являются   документами   внутреннего
пользования   и  не  могут  передаваться  или  выдаваться  организациям,
физическим    или    должностным    лицам,   за   исключением   случаев,
предусмотренных законодательством Российской Федерации.
     На   сведения,   содержащиеся  в  Журнале  учета,  распространяется
действие ст. 303 Таможенного кодекса Российской Федерации.
 
                   Раздел V. Заключительные положения
 
     5.1.  Сведения,  содержащиеся  в  Журнале  учета,  используются при
составлении  карт  регистрации  таможенных  правонарушений и других форм
отчетности в порядке, установленном нормативными актами ГТК России.
     5.2.  Требования настоящего Положения не распространяются на учет и
регистрацию   материалов   и   уголовных   дел,   рассматриваемых   либо
возбужденных   таможенными   органами   в  соответствии  с  уголовным  и
уголовно-процессуальным законодательством Российской Федерации.
     Такие  материалы  и  уголовные  дела подлежат регистрации в отделах
дознания   таможен   и   в  отделах  организации  дознания  региональных
таможенных управлений в соответствии с установленным порядком.
 
 
                                                            Приложение 1
                          к Положению о порядке учета и регистрации дел,
                                           утвержденному приказом ГТК РФ
                                               от 20 января 1995 г. N 33
 
                          Форма журнала учета
                   дел о нарушении таможенных правил
 
┌─────┬─────────┬───────┬─────────────────────┬──────────┬──────────────┐
│Рег.N│Дата сос-│Лицо,  │ Сведения об изъятых │Сведения о│Сведения о    │
│Дата │тавления │привле-│товарах, транспортных│залоге,   │вынесении     │
│реги-│протоко- │каемое │  средствах и иных   │гарантиях,│постановлений │
│стра-│ла, акта.│к от-  │       предметах     │депозите, │о возбуждении,│
│ ции │Квалифи- │вет-   ├────────┬──────┬─────┤наложении │об отказе в   │
│     │кация    │ствен- │наимено-│коли- │стои-│ареста на │возбуждении и │
│     │правона- │ности  │вание   │чество│мость│имущество │прекращении   │
│     │рушения  │       │        │      │     │          │уголовного    │
│     │по статье│       │        │      │     │          │дела          │
│     │ТК России│       │        │      │     │          │              │
├─────┼─────────┼───────┼────────┼──────┼─────┼──────────┼──────────────┤
│  1  │    2    │   3   │   4    │  5   │  6  │    7     │      8       │
└─────┴─────────┴───────┴────────┴──────┴─────┴──────────┴──────────────┘
 
┌────────┬────────┬────────┬────────┬────────┬──────────┬───────────────┐
│Должно- │Дата вы-│Вид и   │Решение,│Сведения│Отметка об│Примечания     │
│стное   │несения │размер, │принятое│о реше- │исполнении│(отметки о     │
│лицо    │поста-  │наложен-│в отно- │нии вы- │постанов- │проведении     │
│таможен-│новле-  │ного    │шении:  │шестоя- │ления по  │личного досмот-│
│ного ор-│ния,    │взыска- │изъятых │щего та-│делу      │ра, вынесении  │
│гана,   │квалифи-│ния     │товаров,│моженно-│          │постановлений  │
│ведущее │кация по│        │транс-  │го, ор- │          │о выделении    │
│произ-  │поста-  │        │портных │гана,   │          │и соединении   │
│водство │новле-  │        │средств,│принятое│          │дел, поступле- │
│по делу │нию,    │        │имущест-│в связи │          │нии дел из дру-│
│        │какому  │        │ва, на  │с жало- │          │гих таможенных │
│        │пункту  │        │которое │бой или │          │органов и др.) │
│        │части 1 │        │наложен │протес- │          │               │
│        │ст.365  │        │арест,  │том, а  │          │               │
│        │ТК Рос- │        │залога, │также в │          │               │
│        │сии оно │        │гарантии│порядке │          │               │
│        │вынесено│        │и др.   │контроля│          │               │
├────────┼────────┼────────┼────────┼────────┼──────────┼───────────────┤
│   9    │   10   │   11   │   12   │   13   │   14     │      15       │
└────────┴────────┴────────┴────────┴────────┴──────────┴───────────────┘
 
 
                                                            Приложение 2
                          к Положению о порядке учета и регистрации дел,
                                           утвержденному приказом ГТК РФ
                                               от 20 января 1995 г. N 33
 
 
                  ____________________________________
                    (наименование таможенного органа)
 
                              Журнал учета
             дел о нарушении таможенных правил за 199 __ год
                    с N ___________ по N ____________
                   начат "____"_____________ 199 __ г.
 
                  окончен "____"_____________ 199 __ г.
 
 
                                                            Приложение 3
                          к Положению о порядке учета и регистрации дел,
                                           утвержденному приказом ГТК РФ
                                               от 20 января 1995 г. N 33
 
            "В настоящем Журнале пронумеровано, прошнуровано
            и скреплено печатью ____________________ листов"
                начальник отдела таможенных расследований
 
            ________________        ________________________
                 (подпись)                     (Ф.И.О.)
 
                      "____"_____________ 199 __ г.