Горячая линия:
Москва
Центральный офис:
Контакты Дилеры
онлайн-справочник

Распоряжение Коллегии Евразийской экономической комиссии от 29.12.2015 № 186

Распоряжение Коллегии Евразийской экономической комиссии
от 29 декабря 2015 г. N 186
"О проекте Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного
государства – члена Евразийского экономического союза на биржи
(организаторов торговли) других государств-членов"
 

1. Одобрить проект Соглашения о допуске брокеров и дилеров одного государства – члена Евразийского экономического союза на биржи (организаторов торговли) других государств-членов (прилагается) и направить его в государства – члены Евразийского экономического союза для проведения внутригосударственного согласования.

2. Государствам – членам Евразийского экономического союза проинформировать до 15 февраля 2016 г. Евразийскую экономическую комиссию о результатах проведения внутригосударственного согласования проекта Соглашения, указанного в пункте 1 настоящего распоряжения.

3. Настоящее распоряжение вступает в силу с даты его принятия.

 
Председатель Коллегии
Евразийской экономической комиссии
В.Христенко

 

 

Проект
 
СОГЛАШЕНИЕ
О ДОПУСКЕ БРОКЕРОВ И ДИЛЕРОВ ОДНОГО ГОСУДАРСТВА – ЧЛЕНА ЕВРАЗИЙСКОГО
ЭКОНОМИЧЕСКОГО СОЮЗА НА БИРЖИ (ОРГАНИЗАТОРОВ ТОРГОВЛИ)
ДРУГИХ ГОСУДАРСТВ-ЧЛЕНОВ
 

Государства – члены Евразийского экономического союза в лице Правительства Республики Армения и Центрального банка Республики Армения, Правительства Республики Беларусь и Национального банка Республики Беларусь, Правительства Республики Казахстан и Национального Банка Республики Казахстан, Правительства Кыргызской Республики и Национального банка Кыргызской Республики, Правительства Российской Федерации и Центрального банка Российской Федерации,

основываясь на Договоре о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года,

в целях создания надлежащих условий для функционирования в рамках Евразийского экономического союза (далее – Союз) общего финансового рынка,

разделяя стремление обеспечивать защиту прав и законных интересов потребителей финансовых услуг и инвесторов, формировать в рамках Союза общий финансовый рынок, в том числе на основе взаимного признания лицензий профессиональных участников рынка ценных бумаг,

признавая необходимость обеспечения допуска брокеров и дилеров одного государства – члена Союза (далее – государство-член) на биржи (организаторов торговли) других государств-членов,

выражая заинтересованность в укреплении взаимного торгового и инвестиционного сотрудничества государств-членов, стимулировании развития финансовых рынков государств-членов,

опираясь на принципы равноправия и взаимной выгоды с учетом экономических интересов каждого из государств-членов,

согласились о нижеследующем:

 
Статья 1
 

Для целей настоящего Соглашения используются понятия, которые означают следующее:

«биржа (организатор торговли)» – юридическое лицо, осуществляющее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, деятельность по предоставлению услуг по организации торгов ценными бумагами и производными финансовыми инструментами (договорами, являющимися производными финансовыми инструментами);

«брокер» – юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, осуществляющее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, деятельность по исполнению поручения клиента (в том числе эмитента ценных бумаг при их размещении) о совершении гражданско-правовых сделок с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами (договорами, являющимися производными финансовыми инструментами) на основании договоров с клиентом;

«депозитарий»,«центральный депозитарий» – юридическое лицо, имеющее право осуществлять депозитарную деятельность в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо;

«депозитарная деятельность» – деятельность на рынке ценных бумаг по оказанию услуг по учету и переходу прав на ценные бумаги;

«дилер» – юридическое лицо, являющееся профессиональным участником рынка ценных бумаг, действующее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, и совершающее сделки купли-продажи ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) от своего имени и за свой счет;

«допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли)» – обеспечение возможности прямого (непосредственного) участия в торгах, проводимых биржей (организатором торговли), для заключения договоров купли-продажи ценных бумаг и (или) производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами) в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли);

«клиринговая организация» – юридическое лицо, осуществляющее на основании лицензии (разрешения), выданной уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрировано это юридическое лицо, деятельность по определению взаимных требований и обязательств по сделкам с ценными бумагами и (или) производными финансовыми инструментами (договорами, являющимися производными финансовыми инструментами);

«национальный клиент» – лицо, пользующееся услугами брокера и являющееся резидентом государства-члена, в котором зарегистрирован этот брокер;

«счет депо иностранного номинального держателя» – депозитарный счет, открываемый депозитарием (центральным депозитарием) одного государства-члена брокеру другого государства-члена, который в соответствии с законодательством своего государства вправе осуществлять учет и переход прав на ценные бумаги, действуя в интересах других лиц;

«уполномоченный орган» – государственный орган государства-члена, обладающий в соответствии с законодательством этого государства полномочиями по осуществлению регулирования деятельности бирж (организаторов торговли), брокеров, дилеров, депозитариев (центральных депозитариев), клиринговых организаций (включая лицензирование, надзор (контроль)).

Иные понятия, используемые в настоящем Соглашении, применяются в значениях, определенных Договором о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года и международными договорами в рамках Союза.

 
Статья 2
 

1. Предметом настоящего Соглашения является обеспечение допуска брокеров и дилеров одного государства-члена к участию в торгах биржи (организатора торговли) другого государства-члена.

2. Каждое государство-член обеспечивает возможность допуска к участию в торгах биржи (организатора торговли) дилеров других государств-членов для осуществления дилерской деятельности, а также брокеров других государств-членов для оказания брокерских услуг национальным клиентам и клиентам – резидентам государств, не являющихся членами Союза.

3. Допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена предоставляется брокерам и дилерам других государств-членов на основании лицензии (разрешения), выданной в соответствии с законодательством государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер). Биржа (организатор торговли), предоставившая такой допуск, осуществляет в постоянном режиме проверку наличия соответствующей лицензии (разрешения).

Допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) предоставляется государством-членом, в котором она зарегистрирована, брокерам или дилерам других государств-членов на условиях не менее благоприятных, чем условия, предоставляемые этим государством-членом своим брокерам или дилерам.

При допуске к участию в торгах биржи (организатора торговли) брокерам и дилерам предоставляется возможность в том числе:

подавать заявки и заключать сделки на торгах (при условии выполнения требований биржи (организатора торговли));

становиться участниками клиринга (при условии выполнения требований клиринговой организации);

получать технический доступ к торгам и клирингу (при условии выполнения требований лица, предоставляющего такой технический доступ);

открывать счета депо владельца в депозитариях государств-членов (при условии выполнения установленных законодательством соответствующего государства-члена требований к порядку открытия таких счетов).

4. Брокер одного государства-члена, осуществляющий в соответствии с законодательством своего государства депозитарную деятельность, вправе открывать счета депо иностранного номинального держателя в депозитариях (центральных депозитариях) других государств-членов, если открытие такого счета предусмотрено законодательством этих государств, в соответствии с требованиями, установленными законодательством этих государств.

Брокер, которому открыт счет депо иностранного номинального держателя, обязан обеспечить выполнение требований в отношении депозитариев (номинальных держателей), установленных законодательством государства-члена, в котором осуществляет свою деятельность депозитарий (центральный депозитарий), открывший брокеру такой счет.

5. Допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена может предоставляться брокерами дилерам других государств-членов посредством удаленного доступа к торгам, депозитарным и клиринговым услугам.

6. Допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) одного государства-члена брокеров и дилеров других государств-членов предоставляется при условии соблюдения ими требований законодательства государства-члена, в котором зарегистрирована эта биржа (организатор торговли), в том числе в сфере регулирования рынка ценных бумаг (включая совершение брокерских и дилерских операций на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов (договоров, являющихся производными финансовыми инструментами)), а также в сфере биржевой, клиринговой и депозитарной деятельности.

Требования (в том числе нормативы), установленные законодательством государства-члена в части, касающейся получения (наличия) лицензии (разрешения) брокера и дилера, а также лицензионные требования и нормативы пруденциального надзора, определяемые уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли), не распространяются на брокеров и дилеров других государств-членов.

Требования, установленные законодательством государства-члена (в том числе уполномоченными органами) и определяющие порядок взаимодействия брокера со своими клиентами, не распространяются на брокеров других государств-членов.

 
Статья 3
 

Уполномоченные органы обеспечивают взаимодействие между биржами (организаторами торговли) государств-членов посредством заключения соответствующих договоров (соглашений) между биржами (организаторами торговли).

 
Статья 4
 

Обмен информацией между уполномоченными органами в целях реализации настоящего Соглашения осуществляется в соответствии с Соглашением об обмене информацией, в том числе конфиденциальной, в финансовой сфере в целях создания условий на финансовых рынках для обеспечения свободного движения капитала от 23 декабря 2014 года.

 
Статья 5
 

1. Биржа (организатор торговли) информирует уполномоченный орган своего государства о следующих событиях и фактах:

1) допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли) брокеров и дилеров других государств-членов;

2) привлечение брокеров и дилеров других государств-членов, которым предоставлен допуск к участию в торгах биржи (организатора торговли), к ответственности со стороны биржи (организатора торговли), центрального депозитария и клиринговой организации;

3) приостановление допуска к участию в торгах биржи (организатора торговли) и (или) клиринге брокеров и дилеров других государств-членов;

4) факты нарушений и (или) факты, свидетельствующие о возможных нарушениях и причастных к этим нарушениям брокерах и дилерах других государств-членов;

5) иные события и факты по усмотрению биржи (организатора торговли) и уполномоченного органа государства-члена, в котором она зарегистрирована.

2. Формат, содержание, объем, сроки и процедура передачи информации, указанной в пункте 1 настоящей статьи, определяются уполномоченным органом государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли).

3. Уполномоченный орган, получивший указанную в подпунктах 1 – 3 и 5 пункта 1 настоящей статьи информацию, осуществляет передачу такой информации уполномоченным органам государств-членов, в которых зарегистрированы брокеры и дилеры.

4. Уполномоченный орган, получивший указанную в подпункте 4 пункта 1 настоящей статьи информацию, осуществляет передачу такой информации уполномоченному органу государства-члена, в юрисдикции которого находится лицо, подозреваемое в совершении правонарушения, для организации и проведения проверки (расследования) и принятия надлежащих мер в соответствии со статьей 6 настоящего Соглашения.

5. Передача уполномоченными органами информации в соответствии с пунктами 3 и 4 настоящей статьи осуществляется не позднее 30 календарных дней с даты получения этой информации.

6. Уполномоченные органы не позднее 1 рабочего дня, следующего за днем принятия ими соответствующих решений, публикуют на своих официальных сайтах в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» информацию:

1) о приостановлении действия лицензии (разрешения) брокера, дилера, депозитария с указанием срока приостановления;

2) об аннулировании, прекращении действия лицензии (разрешения) брокера, дилера, депозитария с указанием даты аннулирования, прекращения действия лицензии (разрешения);

3) об установлении запретов или ограничений на проведение брокером, дилером, депозитарием отдельных операций на рынке ценных бумаг с указанием срока запрета (ограничения);

4) об иных мерах, применяемых в отношении брокера, дилера, депозитария.

 
Статья 6
 

1. Уполномоченный орган на основании информации, полученной в соответствии с подпунктом 4 пункта 1 статьи 5 настоящего Соглашения, осуществляет проверку и в случае необходимости организует проведение расследования деятельности брокеров и дилеров других государств-членов, биржи (организатора торговли), зарегистрированной на территории государства-члена уполномоченного органа.

2. Уполномоченные органы вправе организовывать проведение совместных проверок (расследований) деятельности брокеров, дилеров, бирж (организаторов торговли), клиринговых организаций и депозитариев (центральных депозитариев) в рамках реализации настоящего Соглашения.

Проверка (расследование) в соответствии с пунктом 3 настоящей статьи может проводиться совместно с уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирована биржа (организатор торговли).

Проверка (расследование) в соответствии с пунктами 4 и 5 настоящей статьи может проводиться совместно с уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер).

3. В случае если нарушения (факты, свидетельствующие о возможных нарушениях) связаны с порядком взаимодействия брокера другого государства-члена со своими клиентами, уполномоченный орган, выдавший лицензию(разрешение) этому брокеру, принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение такого брокера к ответственности.

4. В случае если нарушения (факты, свидетельствующие о возможных нарушениях) связаны со злоупотреблением брокера (дилера) на рынке ценных бумаг (в частности, с манипулированием рынком, неправомерным использованием инсайдерской информации и т.д.) и (или) невыполнением обязательств при расчете по сделкам, уполномоченный орган государства-члена, выдавший лицензию (разрешение) бирже (организатору торговли), принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение такого брокера (дилера) к ответственности.

5. В случае поступления в уполномоченный орган информации о нарушениях (фактах, свидетельствующих о возможных нарушениях), не предусмотренных пунктами 3 и 4 настоящей статьи, уполномоченный орган государства-члена, выдавший лицензию (разрешение) бирже (организатору торговли), принимает в соответствии с законодательством своего государства меры, направленные на привлечение соответствующего брокера (дилера) к ответственности.

6. В случае если проверка (расследование) проводилась уполномоченным органом (органом, наделенным правом на проведение проверки (расследования)) государства-члена, в котором зарегистрирован брокер (дилер), на основании информации, полученной в соответствии с пунктом 4 статьи 5 настоящего Соглашения, этот уполномоченный орган (орган, наделенный правом на проведение проверки (расследования)) не позднее 30 календарных дней с даты проведения проверки (расследования) информирует о ее результатах уполномоченный орган, передавший указанную в подпункте 4 пункта 1 статьи 5 настоящего Соглашения информацию.

7. Уполномоченный орган, передавший указанную в подпункте 4 пункта 1 статьи 5 настоящего Соглашения информацию, уведомляет о результатах проверки (расследования) биржу (организатора торговли). Биржа (организатор торговли) в случае необходимости принимает меры, направленные на привлечение брокера (дилера) другого государства-члена к ответственности.

 
Статья 7
 

1. Вопросы, связанные с реализацией настоящего Соглашения, рассматриваются уполномоченными органами в рамках проведения совместных консультаций с привлечением в случае необходимости представителей Евразийской экономической комиссии.

2. Споры, связанные с толкованием и (или) применением настоящего Соглашения, разрешаются в порядке, определенном статьей 112 Договора о Евразийском экономическом союзе от 29 мая 2014 года.

3. По взаимному согласию государств-членов в настоящее Соглашение могут быть внесены изменения, которые оформляются отдельными протоколами.

4. Настоящее Соглашение является международным договором, заключенным в рамках Союза, и входит в право Союза.

 

Статья 8
 

Настоящее Соглашение вступает в силу с даты получения депозитарием по дипломатическим каналам последнего письменного уведомления о выполнении государствами-членами внутригосударственных процедур, необходимых для вступления настоящего Соглашения в силу.

 

Совершено в городе __________ «___» ___________ 2016 года в одном подлинном экземпляре на русском языке.

Подлинный экземпляр настоящего Соглашения хранится в Евразийской экономической комиссии, которая, являясь депозитарием настоящего Соглашения, направит каждому государству-члену его заверенную копию.

 

За Правительство
Республики Армения
 
 
За Центральный банк
Республики Армения
 
За Правительство
Республики Беларусь
 
 
За Национальный банк
Республики Беларусь
За Правительство
Республики Казахстан
 
 
За Национальный Банк
Республики Казахстан
За Правительство
Кыргызской Республики
 
 
За Национальный банк
Кыргызской Республики
За Правительство
Российской Федерации
 
За Центральный банк
Российской Федерации

 

Комментарии
Мы будем рады любым предложениям и замечаниям по работе и содержанию сайта www.alta.ru.
Помогите нам стать лучше!